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《华东政法大学》 2013年
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地方政府融资平台公司债务融资风险的法律控制

裘雪婷  
【摘要】:地方政府融资平台公司是我国城市化进程中政府投融资体制改革的产物,地方政府为应对不断增长的城市化建设需求,组织建立地方政府融资平台进行城市基础设施建设。从积极作用看,城市化的快速推进和农村人口以空前规模向城市转移,地方政府通过融资平台公司进行融资并投入城市建设,能够推动城市化发展。但是,从整体经济运行及微观风险控制的角度考量,地方融资平台公司的融资行为带来的地方政府债务不断上升存在明显的风险。为此,本论文力图以经济法、商法的理念为指导,将法学理论与经济学理论及实践相结合,主要以地方政府融资平台公司债务融资为研究重点,通过分析具体的融资运作模式、产生的财政风险及金融风险为出发点,就地方政府融资平台公司的风险控制从成因及法律制度层面加以分析研究,以期从制度层面规范其发展。 本文共分四章,其逻辑结构如下: 第一章地方政府融资平台公司的产生及其运行。该章首先分析地方政府融资平台公司的产生背景及原因,并透过监管层的一系列规范性文件理清其发展脉络,这些规范性文件既潜含着决策层对规范其发展的良好愿景,也透露出实践运作中存在的不规范和所暴露的风险。继而,从地方政府融资平台公司的资本金来源、债务融资模式、资金投向及还款来源等方面分析当前地方政府融资平台公司的运行机制,并对地方政府融资平台公司的发展现状进行评述。金融危机爆发以来,我国地方政府的财政赤字压力持续扩大,欧洲债务危机对我国而言具有重要的警示作用。 第二章地方政府融资平台公司引发的主要风险。融资平台公司在运作中通过银行债务融资模式产生的风险主要集中于财政风险和金融风险两大领域,因而,本部分的研究将主要围绕地方政府担保行为下或有负债规模扩大引发的财政风险以及银行信贷扩张引发的金融风险分析展开。财政风险和金融风险分别通过不同的风险传导途径,在不同领域产生不同的风险影响,但最终均会对宏观经济的运行带来负面效应。 第三章地方政府融资平台公司风险的成因探析。该章主要用意在于通过对现行政府融资平台公司运作及融资环节存在的诸多法律制度性缺失分析,对地方政府融资平台风险的成因展开深层次的剖析。短短几年间,平台公司在信贷规模、管理运营等诸多方面上演了一出与传统国有企业如出一辙的“剧目”,融资平台公司所暴露的主要法律问题有:地方政府财政预算软约束性下政府债务管理机制欠缺、融资平台公司设立及治理机制不健全以及贷款担保的制度性缺陷。 第四章地方政府融资平台公司风险防范的法律对策。该章从地方政府融资平台公司融资运作环节、平台公司内部控制及外部约束等诸多方面分别展开,就地方政府融资平台公司风险控制的法律对策提出建议。具体包括:财政预算对政府融资行为的制约;地方政府融资平台公司设立及运行的规范,其中包括地方政府融资平台公司准入制度、公司治理机制的完善、建立风险内控和预警机制;通过完善平台公司分类管理体制、严格贷款项目审查程序和贷后监管来强化商业银行信贷监管;政府偿债基金对信贷债权的保障。
【学位授予单位】:华东政法大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2013
【分类号】:D922.28;D922.291.91

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