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《华东政法大学》 2015年
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重大违法上市公司强制退市制度探析

刘亚楠  
【摘要】:2014年-2015年恰逢证券市场改革巨变,《证券法》修改、注册制改革的推出、新三板制度的完善与扩容、“最严”上市规则的出台等等,无不预示着我国证券市场的发展将迈上一个新的台阶。证券市场作为金融市场不可分割的有机体,只有供给机制(上市制度)和代谢制度(退市制度)健全、健康,才能维持证券市场的“茁壮成长”,故而退市制度的重要性是毋庸置疑的。退市制度一般来说可以分为主动退市和强制退市,而在强制退市标准中有一条极具威慑力却又闲置多年的制度——重大违法强制退市制度,也即本文要讨论的主题。本文总共四章,第一章介绍了重大违法退市制度的发展沿革和现状,首先从重大违法退市制度立法变迁和证监会、证券交易所两个层面梳理了制度发展沿革;随即着重强调了制度退出的大背景——股票发行注册制;之后着眼当下,对于制度进行现状分析,先指出制度确立的必要性,即目前股市“不死鸟”层出不穷,很大程度上是因为规则不明、惩罚力度不够;另一方面,重大违法退市制度作为退市制度中的重要一环,对证券市场的机制完善,对上市公司的威慑作用有积极意义。第二章分析了制度中的实体问题,围绕“达到什么标准可以退市”的核心问题,通过概念分析、比较分析和实证案例等方法,试着提出了重大违法退市的标准。第三章围绕“如何退市”的核心问题全面分析了制度本身的程序问题,以现有上市规则程序为轴,自上而下梳理了和重大违法退市的重要程序。第四章为最后一部分,围绕“退市后怎么办”的问题提出以投资者保护为核心的完善建议,主要要确立以信息披露为中心的原则,同时完善相关赔偿制度。
【学位授予单位】:华东政法大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2015
【分类号】:D922.287;F832.51

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