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《华东政法学院》 2004年
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中国员工持股立法理念和制度探讨

莫欣  
【摘要】:中国目前正在进行的经济体制改革,尤其是国有企业的改革中,产权改革无 疑是其中一项不可或缺内容。作为产权实现的一种方式和手段,员工持股制度除 了在提高员工福利方面发挥重要作用以外,更是企业尤其是国有企业产权改革的 有效方式。同时,由于我国的改革是一种全方位的、结构性的革命,而任何一项 具体制度的变革或者新的设计都需要其它相关制度的配合,在这个过程中不可避 免地会存在着各方利益的冲突,各方尤其是强势方的态度和政策对于整个制度的 成败或者是否充分发挥作用有着重要的影响。员工持股在我国目前的处境在一定 程度上正是这种情况的反映。在民政部门和中国证监会事实上否定了部分职工持 股会的存在之后,作为被否定的企业——上市公司利用职工持股会进行产权改革 的案例依然屡见不鲜,职工持股会在实践中表现出了很强的生命力。当然,员工 持股制度尤其是职工持股会在我国目前的法律框架下仍然可以找到其生存和发展 的空间,而且作为一种企业内部的制度设计,企业应该对这种制度的建立和实施 享有完全的自主权。但是问题在于,在没有正式法律对其进行规定的情况下,政 府部门的态度和政策在很大程度上表明了政府对待该制度的取向,而这种取向从 目前来看,与实践的需求呈现出了一种背离的趋势。所以,本文所希望解决的首 WP=4 先就是我国的立法理念问题,政府明确鼓励员工持股制度,以推进我国的经济产 权改革和政治民主进程。 而法律制度的建立主要需要解决两个问题,一是立法的必要性,二是如何立 法,即具体制度的设计。前者要从两个方面思考,首先是立法需要调整的是何种 法律关系,其次是该类法律关系是否一定要用法律手段来调整。因为员工持股制 度牵涉到我国产权制度改革、社会保障等一系列问题,以及外部法律、经济环境 的建设,立法成本高昂。至于后者——具体法律制度——的设计,在清晰立法理 念的基础上,明确员工内部股同普通股票的区别,明确我国员工持股制度与国外 员工持股计划的差异,并依据本土国情对外来经验进行扬弃,做出正确的路径选 择,才能实现立法的初衷。 本文结构如下: 第一章,介绍了西方员工持股的数种理论,并在此基础上结合国外操作中的 情况以及国内实践中产生的一些问题,对员工持股制度的法律理念进行了思考, 突破公平与效率的制衡探讨,以政治民主为终极目标。 第二章,对我国员工持股制度的发展历史进行了回顾;针对不同类型的企业 对我国现有的数种员工持股制度进行分析,突出现实中的主要问题;并从宏观和 微观双重层面,对我国员工持股制度的特征进行了分析,指出问题的实质在于两 个区分不明确——员工股和普通股未曾区分,国内和国际做法尚有差距。 第三章,在前文分析的基础上,指出我国应明确立法鼓励员工持股制度,并 从外部相关法律环境的建设和具体制度设计两个方面提出了个人见解。但限于实 践经验的不足,主要是法理上的分析,实践做法点到为止。
【学位授予单位】:华东政法学院
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2004
【分类号】:D922.291.91

【引证文献】
中国硕士学位论文全文数据库 前1条
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【参考文献】
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