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《华东政法学院》 2004年
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论国有企业经营者监督约束机制的建立和完善

林桂华  
【摘要】:我国国有企业改革 25 年,虽然取得一些成绩,但是经营者监督约束机制存在 的弊端却严重阻碍了国企改革的进一步发展。笔者参阅了大量中外文献,并结合 我国国有企业经营者监督约束的现状,进行比较性、历史性研究,理论联系实际, 对相关问题进行了论述,对国有企业经营者监督约束机制的建立和完善提出了本 人的一些看法,以期对我国国有企业经营者监督约束机制有一个较深入的理解, 并对该制度的进一步研究起到抛砖引玉的作用。 本文分为导言、正文、结束语三大部分。正文共分为四章: 第一章主要是对本文的相关概念进行界定。该章分为两部分:第一节主要是 对“国有企业经营者”的概念、范围、来源进行界定。笔者将“国有企业经营者” 的范围限定在国有企业董事、经理、其他高级管理人员内,在现阶段还包括传统 企业中的厂长。第二节主要对监督约束机制进行界定。并结合国有企业的具体情 况进一步展开。 第二章论述了我国国有企业经营者监督约束机制的现状、问题及产生的原因。 该章共分为两个部分。第一节揭示了我国国有企业经营者监督约束的现状及存在 的问题。我国国有企业经营者监督激励机制的现状基本处于三种状况:一是原有 体制下的“行政监督机制”继续援用,企业经营者不是企业家,而是具有行政级 1 WP=4 别的“官员”,对其上级行政主管部门负责并受其监督;二是适应市场经济的发展 和建立现代企业制度需要建立起了新的较完善的监督与激励机制;三是对国有企 业经营者的监督激励机制处于无人负责的状况。国有企业经营者监督约束方面存 在的问题也是非常严重的。国有企业经营者违纪违法现象时有发生,不良行为严 重泛滥,笔者对“回扣”及“公款消费”问题特别加以论述,以期引起重视。第 二节分析了国有企业经营者监督约束机制产生诸多问题的原因,笔者主要归结为 四个原因:1、产权制度改革滞后,产权监督职责不落实;2、企业内部监督机制 不健全;3 监督手段落后,外部监控缺乏应有的力度和深度;4、激励机制不健全, 国企经营者自律意识和进取精神淡化。 第三章主要论述了建立健全国有企业内部监督约束机制。该章分为四个部分。 第一节指出我们要充分发挥包括国有股东在内的所有股东对经营者的监督约束作 用。第二节主要阐释了通过完善监事会的职权及监事任职资格等制度加强监事会 对经营者的监督约束作用。第三节通过对我国目前有关独立董事制度的争论,明 确我们应当坚定地引进并完善独立董事制度,发挥其监督约束经营者的作用。第 四节建议完善我国经营者激励机制,以期从正面对经营者行为进行监督约束。 第四章主要论述建立健全国有企业经营者外部监督约束机制。该章分为三个 部分。第一节论述了建立开放竞争的市场环境,包括资本市场、经理人市场、产 品市场。第二节主要论述了在我国建立可靠的会计及审计制度,完善和规范包括 会计师事务所在内的中介机构的服务。第三节主要论述了建立企业产权制度,完 善国有资产监督管理体系。 国有企业改革是一项系统的工程,而经营者监督约束机制的建立和完善是其 中至关重要的一环,我们应该对其进行全方面的构建。在十六大对国有企业改革 一系列机构设置及制度设计的基础上,我国国有企业改革必将取得历史性的进展。
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