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《华东政法学院》 2004年
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证券集团诉讼制度比较研究

唐小波  
【摘要】:本文采用比较法和法经济学分析的研究方法探讨与证券有关的集团诉讼问题。在第一章中,笔者首先交代了证券集团诉讼制度的概念和特征,并通过与中国共同诉讼制度的比较加深对其概念的理解;紧接着分析了证券集团诉讼效用;最后借助介绍美中两国证券集团诉讼的历史及现状提出本文的主旨。 第二章的内容是证券集团诉讼的实体法分析。首先是对实体法中的诉权进行了分析,证明除了立法明确给予民事救济的权利外,还应该通过解释法律来给予默示的诉权,这一点在中国显得尤为重要。接着论述在发生证券欺诈时哪些人可以作为原告,哪些人可能成为被告,以及原被告双方各自的主张。文中主要分析了三种类型的案件,即披露不实、内幕交易和操纵市场。 第三章是对证券集团诉讼的程序法内容的分析。主要分析了集团诉讼与其他民事诉讼不同的几个主要问题。笔者将这些问题归纳于三个阶段中,即:诉讼提起阶段,主要有集团诉讼提起的条件、对代表人的要求、通知的问题以及集团其他成员的权利问题;诉讼进行阶段,探讨了法官对诉讼的控制问题,主要是对代表人的监督及对和解协议的审查,诉讼结束阶段,讨论了诉讼判决的既判力问题。 在第四章中,笔者在简要总结全文的同时提出一些的建议和思考。主要有两方面的内容:一是从实用的角度建立一个证券欺诈诉讼的体系;二是对证券市场监管理念的思考。
【学位授予单位】:华东政法学院
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2004
【分类号】:D915.2;D912.28

【引证文献】
中国博士学位论文全文数据库 前1条
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中国硕士学位论文全文数据库 前4条
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【参考文献】
中国期刊全文数据库 前3条
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【相似文献】
中国期刊全文数据库 前10条
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中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 罗斌;证券集团诉讼研究[D];复旦大学;2010年
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5 薛永慧;群体纠纷诉讼机制研究[D];中国政法大学;2006年
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中国硕士学位论文全文数据库 前10条
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4 靳建丽;群体诉讼制度比较研究[D];郑州大学;2003年
5 王喆;美国证券集团诉讼对我国证券诉讼制度的借鉴[D];大连海事大学;2010年
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8 蔡丽辉;大规模侵权研究[D];北京化工大学;2010年
9 熊春红;证券诉讼模式的经济学分析[D];武汉大学;2005年
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