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《华东政法学院》 2005年
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有限责任公司股权转让制度研究

魏剑军  
【摘要】: 有限责任公司是目前我国乃至世界上数量最多的公司类型。它兼有“人合性”与“资合性”特征。其“资合性”特征要求其维持公司资本,在现有法律体系下,股东在公司存续期间不能抽回投资,因此股权转让成了有限责任公司股东退出公司的唯一选择;但为了维护其“人合性”,对股权转让必须做出适当的限制。于是《公司法》对有限责任公司股权转让的法律规定是否合理,关系到公司的稳定及股权出让人、受让人及其他股东的合法权益能否得到有效的保护。然而,我国现行《公司法》对股权转让制度规定却相当简单,加上我国市场经济的制度基础和投资者的规则意识非常薄弱,致使实践中,关于股权转让的问题纷繁复杂,纠纷层出不穷,在学界和司法工作者中引发了不少争论。梳理这些法律关系,并从法律制度层面寻求解决这些纷争之办法,这是符合客观现实需要的,也是本文所要力图解决的问题。 本人认为,解决这一问题不应着眼于对现行立法具体漏洞的修补,而应重点关注制度的构建。对有限责任公司股权转让制度构建,必须处理好三个层次的平衡问题:第一层次是维护有限责任公司资合性和人合性之间的平衡,是股权转让制度的深层次目标。第二层次是维护出让股东和原股东之间的利益平衡,是评析和建构具体制度的标准。原股东利益的维护体现在两个方面:首先是公司控制权的优先取得,法律普遍赋予原股东对外转让同意权和优先购买权;其次是公司原有权力结构的维持,法律往往规定转让股份在各剩余股东之间按持股比例分配。出让股东的利益主要表现为退出权的实现,因此转让限制只能限制股权的流向而不是限制股权流动本身,如指定受让制度的设立。第三层次是维护控股股东和小股东之间的利益平衡。是当前股权转让制度建构中需要特别关注的问题。基于转让限制使得小股东利益更易受损害这一事实,应给予小股东利益以倾斜保护,公司回购及司法解散制度就是为此而设。 基于上述思考,本文从实践中的问题、理论分析和制度构建三个方面展开论述。第一部分以立法及司法实践中出现的问题为导向,分析我国现行立法,寻找问题的根源所在。第二部分通过分析有限责任公司股权转让的必要性和限制性,明确具体制度构建的理论依据,特别是通过公司章程对股权转让进行限制的重要性。最后一部分通过综合前两部分研究结果,及对境外立法相关制度的介绍、分析、比较和归纳,并结合中国实际,提出了我国有限责任公司股权转让制度构建时应遵循的原则及具体的立法修订建议,包括:对内转让——确立法定自由,授权约定限制,引导自治意识:对外转让——维持股东人数主义的同意表决机制,修订不同意的救济制度。特别是针对作为股权转让制度重要组成部分的不同意救济制度,提出了较为系统的解决方案,包括确立以选择权为基础的自力救济,增加以请求权为基础的司法救济。
【学位授予单位】:华东政法学院
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2005
【分类号】:D922.291.91

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