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《华东政法学院》 2006年
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跨国公司监管机制研究

贾琳  
【摘要】: 跨国公司监管问题是一项涉及经济、法律、政治和国际关系等多学科领域的课题。跨国公司带来了很多经济和社会问题。一国政府的力量无法对其有效监管,跨国公司监管需要建立在国际合作的基础之上。但国际社会对其行为进行统一监管的努力,迄今为止尚未取得实质性进展。现有跨国公司监管机制的盲点在于其一直徘徊在二元社会结构框架之内,走不出“山重水复”的泥沼。马克思曾说过:“要获得理解人类历史发展过程的钥匙,不应当到被黑格尔描绘成‘整栋大厦的栋梁’的国家中去寻找,而应当到黑格尔所轻蔑的‘市民社会’中去寻找。”这就要求我们突破二元论的束缚,在三元社会结构内寻找“柳暗花明”的出路。 基于这样的思路,本文尝试综合运用经济学、国际关系学和法学分析方法,探讨了政府监管跨国公司的动因,分析了跨国公司与政府关系,并在梳理现行跨国公司监管规则的基础上,建构了跨国公司全球管制治理机制。这一机制的设计是建立在政府、市场和市民社会三分社会结构基础上,对现行监管机制的改良。本文从结构上可分为四部分,共八章内容。 第一部分第一章跨国公司与政府之间的关系分析。首先对跨国公司的特征和行为模式进行研究,而后从政治学、经济学和法学的视角考察跨国公司与东道国政府的关系,从而奠定跨国公司监管机制的基础:两者之间基于动态博弈合作互惠的监管与被监管关系。 第二部分包括第二章至第五章。这一部分系统梳理了现行跨国公司监管体制。它是以独立国家界限关系为基础的,无论双边、区域或多边关系都发生在国家层面上,是国家在跨国公司监管问题上做出的部分“主权让渡”,归根结底是国家之间的妥协,因此不可避免地存在制度性缺陷。 第二章政府监管机制。首先概述了政府监管机制的涵义、类型及对其评价。其次,分析了政府监管跨国公司的原因。具体体现在:政府监管跨国公司是国家职能的必然体现;是发达国家纠正市场失灵的必要手段和发展中国家摆脱市场不发育或残缺的制度创新;因为跨国公司的活动所引发了一种新的社会关系已经威胁到社会秩序,需要国家用法律方法或其他方法进行平衡;是国家主权和管辖权的应有之义。最后,由于跨国公司的投资活动具有必定在东道国境内进行的特点,因此,调整跨国公司活动的国内法主要是东道国的外资法。最后重点分析了东道国监管跨国公司的特殊问题。各东道国在跨国公司进入、经营与退出三个环节,普遍制定投资措施对跨国公司直接投资进行管理,以保证外商投资活动的有序进行和东道国经济发展目标的实现。只是发展中东道国和发达国家东道国,由于政治、经济、文化及法律传统的差异以及发展阶段不同,监管的重点也不同。总的来说,经济全球化影响下,政府对跨国公司的监管有着放松的趋势。 第三章双边监管机制。双边协定在处理跨国公司监管方面具有独特的优势,传统上被视为一个国家向跨国公司传达“商业开放”信号的主要工具,但也存在缔约国有限、用语抽象、缺乏稳定性、谈判艰苦、规则不一等众多缺陷。因而它虽然是国际投资保护的最重要国际法形式,但并非最佳选择。通过对投资准入条款和履行要求禁止条款的分析,可见近年来双边投资立法上极力削弱东道国外资管辖权的趋势,也说明在贸易与投资自由化的要求和保护东道国幼稚产业的要求长期对垒中,前者己经明显处于上风。 第四章区域监管机制。区域经济一体化的不断加深,加大了各国协调区域投资政策的需求。与此同时,世界性国际投资法律步履维艰,也促使各国政府另辟他径解决国际直接投资问题。区域性投资法应运而生,但其中专门规范跨国公司行为的区域安排还甚为少见。而且,由于区域安排只涉及跨国公司经营所在国的一部分,各个区域投资安排仍存在很大的差异,有的还具有很强的排他性,因而也存在一定的局限性。它仍然不是理想的方法。通过对现有区域安排中有关投资问题的条款分析可见区域安排旨在于放松对外国资本进入与开业的限制,并逐步取消各种歧视性的经营和业绩要求,体现了国际投资自由化的趋势。 第五章多边监管机制。跨国公司多边监管机制的形成有其深刻的理论和现实基础。跨国公司多边监管是符合各方利益的明智选择,是克服原有调节机制不足的必然选择,是克服跨国公司治理机制超国家性的客观要求。本章在系统地梳理了现有多边监管规则基础上得出结论:现有零散的多边监管规则不能形成对跨国公司有效的监管。投资问题上南北分歧严重,跨国公司与民族国家之间的利益冲突不易调和,统一的国际投资协定在可以预见的未来难以达成。 第三部分包括第六章至第七章。这一部分系统阐述了跨国公司监管的未来发展趋势——全球管制治理机制形成的原因和具体模式设计。通过前两部分对跨国公司现行监管机制的研究表明:原有的徘徊在二元结构框架之内的监管机制不能够满足全球化时代对跨国公司外部性问题监管的客观需要。这就要求我们突破二元结构的束缚,在国家、市场、市民社会的三元社会结构内寻找“柳暗花明”的出路——建立在全球市民社会理论基础上的全球管制治理机制。 第六章阐明了全球管制治理机制形成的原因。在分析了现有跨国公司监管机制的制度性缺陷以后,从理论和实践两个方面探讨了跨国公司监管走向全球管制治理的基础,而将全球管制治理机制界定为经济全球化的背景下,三元社会结构中对现行跨国公司监管机制的发展和完善。 第七章是跨国公司全球管制治理机制的模型设计。跨国公司全球管制治理机制必然是建立在充分发挥政府监管的职能、国际组织协调作用和非政府组织社团调节功能上的横向合作式治理机制。国内管制机构的国际合作无疑是管制性治理发展的核心,允许跨国公司一定程度的自治也是现阶段解决跨国公司问题的有效途径。各主体之间有效的信息交流机制是全球管制治理机制成败的关键。 第四部分第八章中国篇。本章在阐述跨国公司在华投资现状和中国现行跨国公司监管机制基础上,探讨如何建立符合中国国情的跨国公司管制治理机制,以期完善对在华跨国公司监管机制,迎接跨国公司的挑战。
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