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《华东政法大学》 2007年
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表决权信托制度研究

雷晓冰  
【摘要】: 表决权信托是股东表决权间接行使的方式,是信托在股东表决权领域的运用。本文试图对这一制度进行研究并在分析我国实践中表决权信托实例的基础上,对我国引入表决权信托的相关问题进行探讨。全文共有五个部分: 第一章是全文的理论奠基。本章首先对表决权信托制度的含义进行分析,认为表决权信托本质上是信托制度在股东表决权领域的运用、是股东表决权和信托制度联姻的产物。同时,正是因为表决权信托是信托制度在股东表决权领域的运用,表决权信托在带有信托制度色彩的同时,也彰显着股东表决权的影子。 本文回顾了表决权信托产生发展的历史,认为1864年Pacific Mail Steamship Company设立的表决权信托是史上最早的表决权信托。表决权信托产生之初曾因分离了股份表决权和所有权被认为违反“公共政策”。但是也有一些法院判决表决权信托有效,理由是表决权信托满足了形式上的表决权和股份所有权的统一。纽约州1901年的表决权信托立法是表决权信托发展史上的重大转折。之后,表决权信托逐渐获得越来越多的州的承认,直到今天美国几乎所有的州都认可该制度。 除了以历史沿革为视角去抽象认识表决权信托的价值外,本文还理性总结了该制度的价值和弊端,认为表决权信托可以在保持公司管理连续、保护中小股东权益、提高公司运作效率、完善公司治理等方面发挥重要作用,但如果适用不当也会造成不利的后果,如垄断、股东之间的歧视、损害公司利益等。 表决权信托的设立是表决权信托的重要程序性问题,第二章主要围绕这个问题展开,包括表决权信托的设立方式、设立条件、设立形式、设立目的、表决权信托财产、设立程序以及设立无效等。 由于表决权信托本质上属于信托,所以在表决权信托设立问题上,各个国家并没有针对这一问题的专门立法,实践中主要是受相关信托制度的约束。但是表决权信托毕竟是一种特殊类型的信托,有特殊的存在价值。当事人设立表决权信托的主要目的是获取公司控制权。正是基于表决权信托特殊的价值以及弊端的存在,法律对表决权信托的设立课以一些强制性的条件,如果不遵守这些条件,表决权信托将被认定为无效。 第三章对表决权信托当事人的权利义务进行分析。表决权信托的当事人主要包括委托股东、受托人和表决权信托证书持有人。由于表决权信托证书具有流通性,委托股东可以通过转让表决权信托证书的方式从表决权信托关系中退出,这是表决权信托法律关系和普通信托法律关系的区别。正是这个不同决定了表决权信托当事人的权利义务和普通信托当事人权利义务的差异。 在表决权信托法律关系中,受托人的权利义务范围主要取决于表决权信托文件的约定。委托股东可以在表决权信托文件中就受托人的权利义务进行规定,为自己保留特定情况下的表决权。对于受托人来说,表决权信托有效成立后,他将成为公司名义股东,依照法律和信托文件的规定,本着为受益人最大利益行事的原则,自由行使表决权。表决权信托证书持有人是纯获利益者,但是在某些情况下,表决权信托证书持有人有权利召开表决权信托证书持有人会议对特定事务作出决定。在表决权信托成立后,表决权信托证书持有人对受托人如何进行表决的指示也是受托人权利义务的来源。 第四章主要对表决权信托生效后的程序性问题进行思考。包括表决权信托的变更、撤销和终止,分别对导致表决权信托变更、撤销和终止的原因和结果进行了分析。 本文将表决权信托的变更界定为表决权信托管理方法的变更以及表决权信托受托人和表决权信托证书持有人的变更。由于表决权信托存在的目的在于获取公司控制权,这个基本功能决定了表决权信托变更的特殊性,同时由于表决权信托证书具有流通性,这些特点决定了表决权信托变更不同于一般信托的变更。 对于表决权信托的撤销,本文认为参加表决权信托协议的委托股东、不参加表决权信托协议的公司少数股东以及委托股东的债权人都有权撤销表决权信托。但是由于表决权信托成立后,表决权信托财产只为了信托目的而存在,所以一般情况下表决权信托是不可撤销的。但是这个特性并不是绝对的,在特定情况下,相关主体可以撤销已经生效的表决权信托,只是在英美法系和大陆法系国家,由于信托制度的不同,相应的撤销程序也存在一些差异。 关于表决权信托的终止,本文的新意并不是很多。当信托期限届满时、当信托目的已经实现或确定不能实现时、当信托当事人协商同意时,表决权信托均可能终止。表决权信托终止将涉及信托财产的归属、信托的暂时存续以及受托人清算义务的履行等问题。 第五章集中对我国引入表决权信托制度的问题进行了探讨,也是本文的落脚点。我国尽管还没有关于表决权信托的明确规定,但是实践中已经有一些表决权信托实例。在这样的背景下,为了更好地维护中小股东的权益、为了更好管理国有股权、同时也是对“民间”已经出现的表决权信托进行规范,本文认为,我国需要在立法上对表决权信托制度做出明确规定。但是制度的引入往往会遇到“异质排斥”,我国信托业发展现状、金融业经营和监管体制都会阻碍该制度的有效运行。为了给表决权信托提供一个良好的平台,我们必须克服这些障碍,同时解决好信托理论和我国传统民法理论与制度的关系,这是我国引入表决权信托的基本路径。在文章结尾,作者对构建我国表决权信托制度微观层面的问题提出了若干建议。
【学位授予单位】:华东政法大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2007
【分类号】:D922.282;D922.29

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