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《华东政法大学》 2007年
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股份有限公司控制股东诚信义务研究

程林森  
【摘要】: 股份有限公司(以下简称股份公司)的股东一般可以分为两大阵营,即控制股东和中小股东。控制股东拥有公司股份的多数,处于绝对或相对的控股地位,因而他在行使控制权时,有着只注重自身利益,忽视公司和中小股东利益的天然倾向。控制股东滥用控制权的现象是公司制度发展到一定程度的必然结果。我国由于特殊的历史背景,国有股或国有法人股在股份公司中居于“一股独大”的地位。近年来控制股东不正当地行使控制权,恶意违规操作现象层出不穷,屡禁不止,究其原因是在控制股东支配下的公司治理结构被扭曲了。同时,现行《公司法》在制约控制股东滥用控制权上也基本处于缺位或无效状态。所以确立控制股东的诚信义务,对控制股东的滥用控制权行为进行有效制约,可以限制和纠正资本多数决原则的滥用,维护股东平等,保护公司及广大中小股东的利益,这是我国《公司法》未来立法的必然趋势。 控制股东诚信义务制度在西方国家已经是一项比较成熟的制度,形成了一套比较系统的理论,在规范控制股东行为、保护中小股东和公司利益中发挥了巨大的作用,从而也为我国公司治理的完善做了很好的示范。一个中国公司法理论研究者不能不运用比较研究的方法,因为中国公司法的制度建立和逐步完善离不开对西方先进法制的借鉴。因此,本文以比较法为研究方法,结合我国的实际情况,系统探讨我国公司法该如何借鉴两大法系公司法里控制股东诚信义务法律制度的相关问题,以期给完善我国公司法提供一个有益的指导。 本文除导言和结语外,全文分分为五章。第一章分析如何界定控制股东。首先介绍了西方国家在认定控制股东诚信义务上的两大标准:形式标准和实质标准。依照实质标准认定控制股东是世界立法的主要趋势。考虑到我国的特殊情况,本文认为我国在认定控制股东上应以实质标准为主兼采形式标准。接着分析控制股东与相关概念的区别。 第二章是关于控制股东诚信义务的产生与确立。控制股东诚信义务是从信托关系理论中发展起来的。传统公司法理论认为控制股东对公司和中小股东并不负担诚信义务,但随着公司实践的发展,为了解决控制股东滥用控制权问题,发达国家开始通过立法或判例确立了控制股东诚信义务制度。西方学者就控制股东诚信义务的理论依据曾进行过激烈的讨论,发展出各种理论。这些理论探讨角度虽不同,但都得出控制股东须负担诚信义务的结论。 第三章是关于控制股东诚信义务的对象与内容。控制股东一般只对公司和中小股东负担诚信义务,义务包括注意义务和忠实义务。 第四章首先分析了西方公司法在判断控制股东是否违反诚信义务上的四个标准:“商业判断规则”标准、“实质公平”标准、“合法程序”标准、“利益损害”标准。本文主张采用“商业判断规则”标准兼采“实质公平”标准。接着以“商业判断规则”和“实质公平”为衡量标准,分析我国股份公司控制股东违反诚信义务的几种主要表现:虚假出资、侵吞公司资产、不正当关联交易、篡夺公司机会、恶意出让控制权以及排挤和欺诈中小股东。我国公司实践中之所以出现控制股东违背诚信义务、滥用控制权肆意侵害公司和中小股东利益的现象是有深刻的根源的,而这种滥权行为也给我国公司的持续健康发展、市场秩序的建立等带来了极大的危害。 第五章是关于完善我国控制股份公司股东诚信义务制度的法律思考。首先分析我国公司法确立控制股东诚信义务的合理性,包括必要性和适度性。接着从在公司法确立控制股东诚信义务条款、股权结构的优化、公司治理结构的完善、控制股东违反诚信义务的民事责任机制和诉讼救济机制的完善等方面探讨保证我国股份股份公司控制股东诚信义务实现的法律构想。
【学位授予单位】:华东政法大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2007
【分类号】:D922.291.91

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