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《南京大学》 2011年
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国际代工的锁定效应及其超越

杜宇玮  
【摘要】:改革开放30多年来,以国际代工为基本特征的外向型经济产业发展模式缔造了国民经济连续30年高速增长的“中国奇迹”。然而,“贸易大国”和“经济大国”等耀眼光环下面隐藏着一个不可回避的“贸易悖论”:中国制造业出口量的持续超高速增长以及经济规模的不断扩大,并没有逻辑地带来贸易条件的改善和本土产业的升级。这暗示了在全球价值链分工条件下,依托低端生产要素比较优势的国际代工发展模式具有一定程度的锁定效应。因此,如何认识、把握并超越这种锁定效应就成为破解中国贸易悖论并最终促成经济发展方式转变的逻辑起点和根本途径。 首先,运用相关统计数据和案例总结和描述了改革开放以来中国外向型经济发展特征性事实以及微利背景下中国代工企业所普遍表现出的“逐低行为”,分别从宏观和微观层面反映了中国国际代工模式存在一定程度的锁定效应。然后,运用2001-2008年中国制造业27个行业的面板数据,分别检验了国际代工模式下不同要素密集型产业锁定效应的存在性。研究结果表明,定位于国际代工模式的中国外向型经济战略并不必然能促进产业升级与经济转型,反而可能通过要素锁定效应、市场锁定效应和价值链锁定效应形成比较优势和贸易模式的自我强化与锁定,从而导致对国际代工模式的路径依赖。结论还表明中国外向型经济发展方式转变的成败在很大程度上取决于外资企业发展战略、产业要素密集度、产业技术水平、对生产要素的利用方式以及外部制度环境。 其次,基于全球价值链理论框架,从不同视角分别构建数理模型并结合统计数据与现实案例,深度剖析了国际代工锁定效应形成的微观机理。考虑到跨国公司具有强大市场需求控制力和全球品牌战略,本文认为跨国公司和国际大买家对终端市场需求的控制是中国制造业代工锁定的根源所在,基于全球价值链的内源性升级必然受到发达国家跨国公司的“结构封锁”,从而无法实现代工超越的目标。研究结论主要包括:跨国公司充分利用其在销售终端渠道的品牌势力与市场需求控制力,通过规模经济效应、俘获效应、用工压榨效应、消费遏制效应以及制度扭曲效应,降低并压制了中国本土企业超越代工的主动性与可能性;跨国公司会根据其自身技术水平与市场需求条件来实施空间先占、品牌扩张、品类单一化和需求锁定等策略构筑起强大的品牌壁垒,从而达到对全球市场的占领与控制。这些结论意味着对于后进国家企业而言,发达国家跨国公司的品牌壁垒可能是最难逾越的进入壁垒,从而有力地解释了中国制造业自主品牌缺失而只能锁定于为跨国品牌企业代工的客观现实。 进一步地,本文考虑了产品市场竞争因素,分别从同质产品竞争条件下的后发劣势和差异化产品竞争两个角度,通过构建微观博弈模型分析了全球价值链中跨国外包企业与本土代工企业的策略性行为,得出了国际代工的超越条件及其影响因素。理论模型和案例分析的结论表明,代工企业日益凸显的后发劣势、廉价劳动力要素以及本土优势决定了其品牌升级的可能性;在跨国外包企业与本土代工企业的品牌产品之间仅存纵向差异化条件下,具有品牌劣势与生产成本优势的理性代工企业将热衷于继续从事国际代工而不会选择自创品牌升级;而在巨大的市场需求空间支撑下,代工企业若采取横向产品差异化策略,将其品牌产品定位于与原有发包企业不同的市场,则可以实现品牌升级。研究结论意味着,虽然中国目前不可能通过大规模地创建自主品牌来实现经济整体的产业升级,但并不排斥某些先进企业可能通过正确的产品市场定位和本土市场优势的发挥来实现国际代工超越。 最后,本文从构建国内价值链的视角对中国在外部冲击下利用本土市场需求来实现产业升级的可能性进行了理论分析和经验研究。结果表明,中国巨大的本土市场需求规模、高端市场需求容量、客观存在的区域发展不平衡等市场需求特征都有利于中国的国内价值链构建和贸易方式转型,特别是本土高端市场需求容量是中国国际代工模式转型与超越的重要影响因素之一;此外,中国国际代工模式转型与超越的道路还将受到国际市场状况、汇率波动等外部因素、本土企业技术能力与创新意愿以及本国政府开放战略和政策等多重因素的综合影响。
【学位授予单位】:南京大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2011
【分类号】:F752;F224

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