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《东南大学》 2015年
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基于原始培育能力的原创性新兴产业培育理论及实证研究

龚惠群  
【摘要】:产业的发展推动着人类经济社会的发展,产业的发展水平直接影响着国家或区域的竞争能力。在当前全球化的市场环境中,培育和发展新兴产业正成为一个国家或区域促进经济增长、提升经济发展质量、增强国家或区域竞争力的有效手段。对于一个国家或区域,主要依靠自主力量培育和发展原创性新兴产业,对于自主掌控技术和经济命脉、极大提升经济发展效益具有战略意义。但是,由于受到技术、市场、政策和外部环境等众多因素的影响,一方面,当前我国一些重要新兴产业领域并不拥有具有自主知识产权的产业核心关键技术,只能处于产业链的低端环节:另一方面,一批我国拥有自主知识产权的原创性科技成果,却难以顺利实现产业化,难以形成我国原创性的新兴产业。因此,迫切需要系统地研究原创性新兴产业培育过程和影响因素,探讨如何有效地培育原创性新兴产业。本文针对原创性新兴产业的培育问题,提出了新兴产业原始培育能力的概念,并以此概念为核心,分析了影响原创性新兴产业培育的众多因素及其作用机理,并运用实证研究方法探讨了培育原创性新兴产业的有效路径。本文的主要研究工作和创新如下:首先,论文提出并界定了原创性新兴产业、新兴产业原始培育能力等概念,明确了它们的内涵。论文提出了原创性新兴产业的概念,通过对自主创新能力、原始创新能力等概念的分析对比,基于对原创性新兴产业的概念和特点的分析研究,本文认为原创性新兴产业的培育是否能够取得成功的关键是要具备培育发展原创性新兴产业的能力。为此,论文提出了新兴产业原始培育能力的概念,指出新兴产业原始培育能力是为了满足市场隐性需求,企业、高校科研院所、中介机构以及政府等行为组织集成运用各种资源和服务,使得国家或者区域能够在全球、本国或本区域范围内首次培育出具有全新产业形态的原创性新兴产业的能力。并从其目的、行为主体和支撑基础等角度详细讨论了新兴产业原始培育能力的内涵。其次,论文构建了新兴产业原始培育能力的测量模型,详细讨论了新兴产业原始培育能力的各个构成要素的内涵。基于新兴产业原始培育能力的概念,本文构建了新兴产业原始培育能力的测量模型。本文认为新兴产业原始培育能力不是单一某个方面的能力,而是多种能力的综合,具体由8个方面的能力综合形成。这8个方面的能力分别是:市场创新能力、知识创新能力、工艺创新能力、产品创新能力、制度创新能力、协同创新能力、演进方向判断能力和规模化生产能力,论文详细讨论了这8个方面能力的内涵,分别在已有研究成果分析的基础上,给出了相应的定义。再次,论文构建了原创性新兴产业的培育模型,提出了研究假设,研究设计了模型中各个构念的测量项,在此基础上,完成了实证研究调查问卷的设计。以新兴产业形成和发展、企业能力、产业创新系统等理论为基础,基于论文所提出的原创性新兴产业和新兴产业原始培育能力等概念,本文构建了包含隐性需求、资源和服务、新兴产业原始培育能力、原创技术突破、领先市场、原创性新兴产业形成、创新环境和环境不确定性等众多因素的原创性新兴产业培育模型,并基于此模型分析提出了一系列的研究假设。进一步,讨论了模型中的各个构念的测量项的设计,完成了原创性新兴产业原始培育能力的企业调查问卷的设计。接着。论文应用基于偏最小二乘法(PLS)的结构方程模型,对我国相关新兴产业领域295家企业的问卷调查数据进行了分析。实证研究结论是所提出的假设中有7个假设是成立的,即原创技术突破与原创性新兴产业形成正相关、领先市场与原创性新兴产业形成正相关、领先市场与原创技术突破正相关、新兴产业原始培育能力与原创技术突破正相关、新兴产业原始培育能力与领先市场正相关、隐性需求与新兴产业原始培育能力正相关、资源和服务与新兴产业原始培育能力正相关,而新兴产业原始培育能力与原创性新兴产业形成之间,以及资源和服务与原创性新兴产业形成之间正相关的2个假设不成立。实证结果表明新兴产业原始培育能力通过直接支持原创技术突破的实现和支持领先市场的发展,从而间接影响到原创性新兴产业的形成,而新兴产业原始培育能力的培育又依赖于隐性需求和资源与服务的获取。然后,实证研究了技术不确定性、市场不确定性和宏观环境不确定性对原创性新兴产业培育的负向调节作用。针对本文构建的原创性新兴产业培育模型,进一步系统地研究了环境不确定性对原创性新兴产业形成的影响和调节作用。在分析研究时,具体将环境不确定性分为技术不确定性、市场不确定性和宏观环境不确定性三个方面。实证分析结果表明环境不确定性负向调节原创技术突破和原创性新兴产业形成、领先市场和原创性新兴产业形成之间的关系,当不确定性较高时,将不利于原创性新兴产业的形成,极大地降低原创技术突破对原创性新兴产业形成的推动作用,甚至无法由领先市场去拉动原创性新兴产业形成。最后,实证研究了创新制度政策、创新文化等创新环境对原创性新兴产业培育的正向调节作用。针对本文构建的原创性新兴产业培育模型,进一步系统地研究了创新环境对原创性新兴产业形成的影响和调节作用。在分析研究时,具体将创新环境分为创新制度政策、创新文化两个方面。实证分析结果表明创新环境的提升能够显著提高隐性需求、资源和服务对新兴产业原始培育能力的支持,对新兴产业原始培育能力的形成产生积极影响:同时,还能够显著提高新兴产业原始培育能力对领先市场的支持,对新兴产业原始培育能力的应用产生积极影响。
【学位授予单位】:东南大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2015
【分类号】:F276.44

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