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《南京航空航天大学》 2009年
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FDI的资本形成与技术溢出效应研究

田泽永  
【摘要】:改革开放以来,我国引资工作取得了巨大成就,对经济、社会生活产生了深远影响。江苏作为引资较为成功的几个省份之一,有着特殊的引资背景,欲借外资东风发展民营经济,以实现经济的成功转型。大量FDI进入到第二产业中的制造业,不可避免的会对江苏经济产生深远影响,尤其是处于发展中的江苏民营经济,将直接面对更加激烈的竞争。江锦凡(2004)将FDI带来的两种影响分别称之为资本效应和溢出效应。资本效应是指FDI会对民营投资产生“挤出”或“挤入”效应,溢出效应是指FDI的技术溢出效果,两个方面相互联系、相互影响、动态演进。 论文首先从理论上分析了FDI资本形成效应的影响机制,然后用横截面、时间序列以及面板数据对FDI对江苏民营制造业资本形成的影响进行实证研究。研究发现:进入江苏制造业的FDI数量太大,已经对江苏民营制造业资本形成产生了一定程度的挤出,过去只重数量的引资政策不可取。 接着分析FDI技术溢出的机理,然后从静态和动态的视角对FDI的技术溢出效应进行了现实的考查。我们发现:在大多数行业中三资企业的技术水平都优于民营企业,二者存在一定的技术差距,满足FDI技术溢出的前提条件,但随着时间的推移,二者的技术差距有不断缩小的趋势。从静态角度看,FDI行业内技术溢出是一种重要的溢出方式,溢出系数为正且显著;两种行业间技术溢出形式差别很大,后向关联溢出具有显著的正影响,而前向关联溢出却产生了显著的负影响;从动态角度看,民营企业是比国有企业更有利的FDI溢出技术的吸收主体,后向关联溢出是一种更为重要的溢出方式;FDI技术溢出效果的发挥与外资比例息息相关,太高与太低都不利于技术的溢出,民营企业获得FDI技术溢出的相对较优区间为15-45%;民营制造业全要素生产率指数年均增长率7.7%,技术变动是全要素生产率增长的根本原因,行业内水平技术溢出、前向关联溢出和后向关联溢出通过促进技术变动,推动了全要素生产率的增长;技术效率反而在一定程度上影响了全要素生产率的增长。后向关联溢出能显著的提升纯技术效率,而水平技术溢出则有利于规模效率的改进。 最后对两种效应的最终结果,江苏民营制造业产出与FDI的关系进行研究。计量研究表明,FDI的确能促进民营制造业产出增长。在10%的显著性水平下,FDI是民营制造业产出增长的格兰杰原因;FDI能解释民营制造业产出方差变化的30%以上,它的一个标准差冲击能对民营制造业产出增长产生颇大的影响。但FDI对民营产出增长的影响具有一定的滞后性。 本文的创新主要体现在以下方面:一是本文将研究视角置于FDI对民营制造业的影响上,弥补了以往研究中的不足,克服了过去的研究中重溢出轻挤出的现象;二是在采用面板数据进行估计的过程中,运用系统矩估计有效的克服了传统研究中的有偏和不一致问题;三是利用DEA-Malmquist生产率指数方法对江苏民营制造业全要素生产率的演进做了动态的考查,并在此基础上探讨FDI行业内和行业间技术溢出对全要素生产率及其分解指标的影响;四是探讨FDI技术溢出的相对较优区间,增强了政策的可操作性;五是运用多种计量方法探讨了FDI与民营制造业产出增长的关系,实证结果均表明,FDI是江苏民营制造业产出增长与变化的重要原因。 基于以上结论,应该对江苏的引资工作进行调整,实现从量到质的转变,有选择性的引进外资。同时,加大对民营企业的支持力度,加快民营企业核心技术的开发,增强其吸收FDI溢出技术的能力,发挥本土优势,实施赶超战略,走一条超常规的发展道路。
【学位授予单位】:南京航空航天大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2009
【分类号】:F832.6;F124.3

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