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《中国矿业大学》 2009年
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煤矿安全投入规模与结构分析及政府安全分类监管研究

郑爱华  
【摘要】: 煤矿安全生产形势的好坏直接关系到我国国民经济的能源供给问题。安全是煤炭生产的头等大事,而安全投入机制的弱化导致煤矿安全投入不足、安全欠账高,致使我国煤炭行业安全事故频发。我国煤矿安全生产的严峻形势,急需对煤矿安全投入体系的系统研究。 本文运用利益相关者理论,将煤矿安全投入体系的利益相关者进行分类,并从煤炭企业和政府两个核心利益相关者视角研究了安全投入体系。 对企业安全投入体系的研究,主要是从煤矿安全投入规模与结构两方面进行。根据煤矿安全投入制度变迁折射出的问题——现行煤炭企业作为安全投入主体投入动力不足,资金来源不稳定且安全投入效率低等安全投入规模与结构问题,逐一进行实证研究,以增强企业投入动力。其中:煤炭企业安全投入规模研究,运用协整理论与方法,首次研究企业安全投入能力判别标识,即安全投入企业的财务特征,并将利润作为判断企业安全投入充分与否的指示器。其次,采用VAR模型,对影响安全投入的多因素进行动态冲击响应研究,探讨影响企业安全投入的关键因素。煤炭企业安全投入结构研究从国有重点煤矿的综合要素投入和企业实际案例研究两方面展开,综合分析运用泊松回归模型,明确安全投向;案例分析采用灰色关联分析,以煤矿连续十多年的实际投入资料,确定安全投向,以提高煤矿安全投入的效率,为企业实际配置安全资源提供借鉴。 政府安全有效的外部监管是实现煤炭行业持续发展的关键。本文主要采用动态两阶段博弈模型,探讨政府与企业的动态博弈关系,研究监管力度的选择、监管的手段及监管对象的确认,以及如何与企业安全投资策略相结合,政府如何实施分类管理,以提高政府监管的效率。 论文的主要结论包括以下几方面:一是,煤矿安全投入机制的弱化导致我国煤矿安全投入不足,安全欠账高;二是,煤矿安全投入机制的核心应是企业安全自主投入和政府安全监管的有机结合;三是,企业安全投入研究应包括安全投入规模和结构研究,首次研究企业安全投入能力判别标识,国有重点煤矿利润与安全资金投入之间存在长期均衡关系。只有持续的盈利能力,安全投入方有保障;财务特征是判断企业安全投入充分与否的指示器。影响安全投入的关键因素有:企业的生产规模(产量)、劳动效率及盈利能力。煤炭行业的经济发展水平、煤炭科学技术的研发及转换能力决定了企业安全投入的程度;合理的安全投入是减少事故发生的有效途径;四是,煤矿安全有效的外部监管是关系煤炭行业持续发展的关键。政府监管应区分企业的不同类型及其安全投资策略,运用多种手段实施有效监管。 基于上述研究,本文的创新之处主要表现在:一是从核心利益相关者视角系统地研究了安全投入体系,较以往只是针对其中一个方面的研究更系统,全面。二是从微观经济主体的行为分析出发研究煤矿安全投入体系构建,认为企业安全投入有效性是煤矿安全投入体系的内因。三是从研究方法上,运用不同的计量经济学模型进行实证分析,将制度经济学、博弈论、财务理论、产业经济性等应用到我国煤矿安全投入体系分析中,并总结提出煤矿安全投入体系应是企业投入有效性与政府监管有效性的有机统一。
【学位授予单位】:中国矿业大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2009
【分类号】:X936;F426.21

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【引证文献】
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