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《河海大学》 2007年
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我国商业银行内部控制制度的研究

谢迅  
【摘要】:进入21世纪,各国金融在自由化、创新化、国际化,市场一体化过程中,商业银行风险问题日渐突出,其原因就是内部控制制度的缺陷。本文在分析我国商业银行内部控制现状的基础上,提出了我国商业银行内部控制制度的主要问题。本文借鉴了德国商业银行、美国商业银行和英国商业银行的经典内部控制制度,得到总结我国商业银行内部控制制度的启示。本文从以下几个方面构建我国商业银行内部控制制度;第一,完善我国商业银行内部控制的组织结构,并建立风险管理体系。第二,完善我国商业银行内部控制环境,针对现存的内部控制环境的基点问题提出合理化建议;第三,改进风险评估系统,从信用风险,操作风险和市场风险三个方面分析风险成因和解决方法,并选择模糊层次评价方法建立我国商业银行的风险预警机制;第四,构建我国商业银行内部控制的人力资源激励约束机制,并建立关键绩效指标体系以完善商业银行内部控制。
【学位授予单位】:河海大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2007
【分类号】:F832.33

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