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《南京农业大学》 2010年
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社会资本对农村共用土地资源治理的影响

占小林  
【摘要】:农村共用土地资源与农村发展和农民的生活息息相关,但是由于农村共用土地资源属于典型的集体共用物品,这类土地被破坏、被浪费、被过度利用的情况大量存在。因此,关注共用土地资源的治理将有利于资源的节约和农村的发展。传统意义上的资源治理强调用技术手段和自然科学的手段来改善资源的质量,它直接关注的对象是资源。现在所说的资源治理强调的是由于资源利用产生的公共事务的处理,关注的是利用资源的各个主体是否会产生集体共同行动的问题。在解释集体行动的理论中,社会资本理论由于很好的印证了现实的案例考察,有着越来越大的解释力。但是由于对社会资本来源、本质、构成要素、影响因素的了解还存在盲点,致使社会资本是否影响以及怎样影响集体行动还没有得到过比较有说服力的证明,如何来构建或培育社会资本以有利于集体发展也没有定论。因此,本研究用农村共用土地资源治理当作典型的集体行动,寻求社会资本对集体行动的影响。首先构建社会资本影响农村共用土地资源治理的两个层次的理论框架,从理论上说明社会资本是否以及如何影响集体行动。之后选取我国中部三个村庄做为研究对象,用案例比较初步探究集体社会资本总体差异是否会导致共同土地资源治理集体行动生发、形态、绩效的不同,并寻找了影响集体社会资本差异的因素。论文第三部分通过从农户层面定量考察,通过统计研究证实社会资本是否以及如何影响资源治理中的农户行为,结合案例部分的研究结果共同说明社会资本是否以及如何影响共用土地资源治理的生发、参与率以及绩效等。本文的研究一方面增强了对中国农村社会资本特征及共用土地资源治理状况的了解。另一方面通过理论框架、案例比较和定量的研究比较全方位地认识了社会资本作用于共用土地资源治理集体行动的机理。并通过深入认识了社会资本的来源和影响因素,从实证的角度解决了社会资本理论的盲点,也为政府构建有利于资源治理和农村发展的社会资本提供了参与途径。 研究主要内容和结论陈述如下: 内容一:借鉴系统内部分析模式构建社会资本影响集体行动的理论分析框架。试图从结构层面和个体层面把握社会资本是否以及如何影响共用土地资源治理集体行动。从新结构主义分析思路着手,建立集体社会资本的概念框架和共用土地资源治理生发、形态、绩效三维概念框架,形成集体社会资本这个结构性要素对集体行动各个维度影响的分析框架。此外重点从个体行动的角度建立社会资本影响集体行动的分析框架。由于集体行动是由集体当中的潜在行动者共同推动互相影响而出现的,没有行动者的发动和广泛参与,也就不可能产生集体行动。因此从新个体主义分析着手,按照宏观—微观—宏观的研究思路,以集体行动中个体行动选择受到的约制为入手点,建立社会资本影响个体的行为动机从而影响个体行动最终影响集体行动生发的分析框架。结合分析框架还建立了影响资源治理中农户行为的模型。 内容二:以湖南省浏阳市三个农村为案例区,考察三个样本村社会资本的特征以及集体社会资本对共用土地资源治理的影响。此外,发现了社会资本创造、保持和消亡的因素。这部分的研究用以验证新结构主义理论框架的设计。 具体而言,从集体网络结构、网络质量、网络中正式组织的数量和规模、集体网络中嵌入的共享规范的程度、正式组织的效力共五个指标来考察三个村庄集体社会资本的特征。五个指标中前三个指标用以测量集体关系网络特征,后二个指标用以测量集体关系网络嵌入的资源。通过横向对比发现三个村庄中一个村庄为典型的异质欠稳定松散网络结构,除了网络质量成分有优势外,其他方面都处于贫瘠状态。另外两个村庄同为同质稳定紧密网络结构,而且网络中资源丰富。这初步证明了社会关系网络特征会影响网络中的资源。论文进一步寻找了影响村庄网络特征的因素,发现村中是否有公共的互动空间、经常性的互动机会(有组织的活动为主要内容),村民是否有较充足的互动时间、有较强烈的村内互动需求都是很重要的。如果外界政府的行为对这些因素产生影响往往会间接影响村庄社会资本的特征,本研究就发现其中一个样本区由于政府征拆和规划当中一些不科学的行为,社会资本被破坏而且难以重建。 在案例比较分析部分用更加可操作化的指标来指代共用土地资源治理的生发、形态和绩效,考察了集体社会资本的特性对共用土地资源治理生发、形态绩效的影响。通过定性比较研究发现(1)同质稳定紧密的网络结构有利于共用土地资源治理。(2)网络高质量成分能够提供信息支持、财物支持和政策支持,这对共用土地资源治理的产生和形态甚至绩效都产生了正面的影响。但是在同质稳定紧密网络中,高质量成分带来的支持效果更明显。(3)同质稳定紧密的网络中,正式组织会趋向于更公开、公正地发起或执行资源治理。但松散的网络中不确定。 这给予的政策启示是对同质稳定紧密网络而言,由于社群内部有很强的资源治理积极性,外界只需要给与适当的引导和援助就可以完成资源的治理,而且政府可以以村内组织为中介,实现对村庄的帮助。在异质欠稳定松散的网络结构下,任何形式的(全权负责的、引导式的)对共用土地资源治理的援助都可能难达到预期的目标,依靠村内组织完成治理或其他事物都需要更谨慎。 内容三:计量分析社会资本对共用土地资源治理中农户行动的影响。以农户家庭为研究对象,分析影响农户家庭在资源治理参与积极性的因素,特别是社会资本因素。还特别分析社会资本内部的关系,分析了影响社会资本的因素。通过实证澄清了对社会资本认识的误区,也验证了社会资本影响集体行动的机理。具体的研究进程如下; 首先对社会资本内部各要素关系进行解析:引入了农户网络规模、网络质量、网络支持、集体正式组织的效度、集体非正式规范的水平五个变量共同指代对农户有影响的社会资本,发现变量之间除“网络质量”变量外,其他变量相关性强。通过对社会资本各变量路经分析发现农户自身的网络规模对网络中的支持资源产生了强烈的影响,而且农户自身的社会资本特征强烈影响了其对集体网络中资源的评价。可以说明关系网络从某种程度上确实决定或者说影响了网络中的资源的状况。因此,结合案例部分的结论本文认为网络中的资源是社会资本的内涵,而网络是来源或者渠道。可以确认社会资本是通过社会关系网络形成的支持、规范资源,网络与网络中的资源不是并列关系,而是形式与内容的关系。但由于当前对两者的规律性联系还不能完全掌握,因此,在研究中把两部分共同指代社会资本有一定的合理性。 其次,构建社会资本公共因子计算社会资本指数。社会资本五个变量之间有比较高的相关性,因此用因子缩减法缩减得出三个社会资本因子,发现因子更多的代表了非正式规范、网络支持、网络质量的信息。前面两个因子都反映的是网络中的资源,而网络质量反映的是网络本身,都被用以指代提取的公共因子,也反映了研究中对“网络质量”的操作还不够贴切,对网络与网络资源关系还没有完全认识清楚的状况。把三个公共因子的方差贡献做为权数,计算社会资本指数参与之后的分析。 再次:验证社会资本对农户在治理中行为的影响:社会资本指数,农户社会经济特征、农户日常活动参与频次、农户自身对资源治理的认识等变量被纳入农户行为模型,通过逐步筛选法回归发现社会资本指数、治理重要性变量、农户自身的经济水平变量都影响了农户在共用土地资源治理中的参与。这说明经济因素确实会对村民参与村庄资源治理形成制约,但从边际概率和引入方程的顺序看,经济因素的影响都不如社会资本因子的大,这说明农村中的村民不是原子化的经济理性人,他们的行为更主要受到社会资本的影响。因此,构建社会资本影响资源治理中农户行为是有意义的。论文对异质性网络的特别研究更发现社会资本是影响个人参与行为的唯一变量。 最后寻找影响社会资本的因素:肯定了社会资本对资源治理中农户行为的影响,也就意味着肯定了社会资本对资源治理生发、形态和绩效的影响。因此,通过培育和构建社会资本影响共用土地资源治理应该是应有的结论。基于问卷调查中只针对农户日常活动参与和职业、经济特征进行了了解,因此,定量分析只能考察这三个变量对社会资本指数的影响,研究发现,日常活动参与影响很大。日常活动参与是关系网络建立和拓展的环境因素,这呼应了案例部分总结出的改善关系网络建立的基础和环境能影响社会资本的判断。此外,经济因素也对社会资本产生影响,往往经济水平越高的农户越趋向于拓展关系网络。但针对异质欠稳定松散网络的研究发现,经济水平变量对社会资本因子的影响特别明显,而活动参与变量影响不大。因此在整体网络比较松散的村庄,依靠组织活动的方式增进村民交流构建社会资本效果不佳,政府工作的重心应该是改善贫困家庭的经济劣势。
【学位授予单位】:南京农业大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2010
【分类号】:C912.3;F301

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