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衍生金融工具的风险防范研究

蔡武  
【摘要】: 金融创新是为了回避风险和追求最大利润而发生的金融变革,其核心内 容是金融工具的创新。自20世纪70年代以来,在金融创新的大背景下,金 融工具的衍生和发展为整个资本配置市场注入了极大的活力,但其所带来的 风险也较高。因此,加强对其风险的防范,对从事衍生金融工具交易的金融 机构来说是至关重要的。本文正是基于这种考虑,对衍生金融工具的风险类 型进行了分析,研究了如何识别和衡量其风险,以及对其风险的内部控制与 外部监管。 全文共分四大部分。第一部分对衍生金融工具市场的产生与发展进行了 分析,分析了衍生工具的产生与发展对金融业产生的影响及其发展的前景, 同时分析了我国衍生工具市场的发展状况。第二部分主要研究了衍生金融工 具的风险类型、风险识别以及风险衡量。第三部分则对亏损事件发生的原因 进行了剖析。并总结经验教训从而得出加强衍生金融工具的风险防范是极其 重要的。第四部分对衍生金融工具风险的内部控制进行了研究。第五部分研 究了衍生金融工具风险的外部监管。


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