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《南京农业大学》 2001年
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技术创新的制度分析

范世涛  
【摘要】: 本文研究在怎样的制度安排下技术创新会成为相对有效率的活动,并对中国围绕技术 创新的制度安排的相对效率进行评论。论文由三部分构成:第一部分提出了一个理论框架, 第二部分和第三部分将理论用于处理中国的问题。 经济学的大部分内容告诉我们,市场是至关重要的;而我们也注意到,所有技术创新 较为成功的经济都是市场经济国家。所以,很自然地,本文首先在市场和技术创新之间建 立起联系,指出市场可以保证备选技术迅速扩散到适当的范围,劣质技术则被逐出市场, 技术创新也沿着节约稀缺资源的方向前进(第2章)。然而,市场固然可以使适当的技术 迅速扩散到适当的范围,但低廉的模仿成本却使技术创新面临供应不足的问题(第3章)。 经济学中有三种相应的解决方案(补贴、政府直接投资、建立排他性产权),其对应的活 动可以分成两类:科学活动和技术活动。本文将科学界定为以求知为目标的活动,技术界 定为旨在获取技术垄断租金的活动。其中,科学界的优先权竞争有效地组织起一场发现新 知识的竞赛,而知识产权的灵活运用则使技术创新活跃地进行,科学界的运转效率对技术 创新活动有多方面的外部性(第3、4章)。 根据前一部分建立起来的理论框架,本文第二部分转入对一个历史问题——即李约瑟 之谜——的讨论(第5章)。这样做既可以弥补理论分析的不足,又可以将研究重心转移 到中国。在这一部分,本文指出,由于贵族之间的竞争食客(委托人竞争代理人)活动, 促成了建立在信息披露和优先权竞争基础上的科学自治制度的形成;市场的扩展和知识产 权制度的确立也使西方的技术活动经历了一个格式塔转换。但在中国,思想管制政策改变 了人力投资的方向,科学无法顺利发展;重农抑商政策则使市场活动受到抑制,技术发明 未在本土产生重大影响。 在最后一部分,本文集中讨论现代中国的科学和技术体制。指出新中国不仅未能充分 发掘后发技术优势,而且计划体制本质上是与技术创新活动不相容的,这决定了中国在技 术创新问题上不可能取得多大成就(第6章)。沿袭苏联的科学和技术体制同样不能有效 运作,加上计划者对知识分子(资本的载体)的偏见,中国的研究开发活动缺乏效率(第 7章)。改革开放以来,市场机会的扩展使得人力资本的价格上升,知识分子留在现有研究 开发体制的机会成本提高,进入市场的动力大为增加。这一方面造成高新技术企业的大量 涌现,一方面造成研究开发部门经受严重的冲击。本文将上述变化称为中国科学和技术体 制的诱致性变化(第8章)。从1985年开始,政府还倡导了科学和技术体制改革,其基本 思路是将人批科研院所推向市场,但本文指出,技术知识的高昂交易成本决定了这一改革 难以达到原来所期许的目标,甚至会削弱现有研究和开发的力量,最终损害到技术创新投 资的投资回报率(第9章)。最后,本文以“政府在技术创新中的作用”结束全文,提出 了一系列政策建议。
【学位授予单位】:南京农业大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2001
【分类号】:F124.3

【引证文献】
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