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江苏银行仓单质押风险管理研究

田野  
【摘要】:本文主要针对2012年江苏银行仓单质押风险案,分析江苏仓单质押案的本质、过程以及前因后果,以研究银行内部的控制问题。由于江苏银行工作人员对仓单质押监管力度不足。同时,银行在管理过程中存在漏洞,例如对仓单质押的风险评估不足,使得银行财产面临巨大的市场风险。作者围绕这一案例,并结合内部控制和风险管理等相关理论,深入而详细地探讨了江苏银行仓单风险案的始末,并从中研究江苏银行内部控制存在的诸多问题。在此基础上,作者提出完善的解决对策,以避免银行在管理过程中存在的风险。因此,本文具有一定的研究价值,并为其他城市商业银行在内部控制管理过程中提供相关的借鉴。 遵循理论研究和案例展开的内在一致性,本文第一部分作为全文的铺垫,介绍了本文的研究背景、研究目的与意义、研究综述、研究思路与方法等;第二部分详细介绍城市商业银行操作风险的基础内容、内部控制的相关理论等;第三部分则进入案例研究,在介绍江苏银行仓单质押风险案例的基础上,剖析了它与城市商业银行操作风险的关系;第四部分则重点通过分析江苏银行仓单质押案的现状以及该案件与城市商业银行操作风险的关系,全面地认识到江苏银行在管理过程中的内部控制问题,并分析指出仓单质押案问题的原因所在;第五部分在了解江苏银行操作风险的基础上,对该银行内部控制问题进行战略定位并提出完善的发展建议,希望通过改善银行的内部控制环境、构建有效的信息管理系统、完善风险评估体系以及构建银行监督体系等,推动江苏银行内部控制体系的完善;第六部分对全文观点的进行了一个简要的总结,并提出其应用价值,做出后续研究的建议。


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