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《南京财经大学》 2010年
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国际金融衍生品监管比较研究及对我国相关立法的启示

陈骏俊  
【摘要】: 20世纪70年代以来,金融衍生品交易从无到有,从弱到强,在金融全球化和世界经济一体化的浪潮推动下成为世界金融体系中最有价值和最具活力的组成部分。金融衍生品所具有的套期保值、转移风险和价格发现功能,对促进金融市场有序稳定发展、引导社会生产资源配置有着重要的价值引导作用。相关交易的动向及规模具有高度的指向性,是世界经济发展的晴雨表。 然而,在金融衍生品在发挥其巨大的市场价值的同时,其隐藏的高风险性也日渐为各国所知,但各国采取的监管手段往往滞后于金融衍生品的创新速度。所以,本文试就金融衍生品监管问题进行探索,希望能够就此提供一些有益的思考。 全文共分为导言和正文两部分: 导言部分介绍了世界金融衍生品交易的发展情况和存在问题,引出研究各国金融衍生品交易监管的必要性和建立、健全我国衍生品交易监管制度,推动我国衍生品交易市场发展的紧迫性,并列举了本文的研究方法。 正文部分主要分为四个部分。首先,阐述了金融衍生品的概念、分类和功能,概括了金融衍生品的发展历程,对历史上因金融衍生品造成的危机事件进行了简要介绍,认为大力发展并严密监管金融衍生品是当今世界经济发展的大势所趋。 其次,纵、横研究美国、英国、日本、香港等具有代表性的发达国家和地区对金融衍生品监管的现行措施和政策变迁情况,比较分析了不同监管体制存在的优缺点,总结了可供我国借鉴的发展经验。 再次则从国际金融组织的角度解析了金融衍生品交易监管的国际协调现状,对巴塞尔委员会、国际清算银行以及国际掉期与衍生工具协会三个国际组织的相关规定进行分析。这些国际组织关于金融衍生品准入和监管的规定对各国的金融衍生品监管体制建立具有显著的惯例示范效应。 最后回顾了我国开展金融衍生品交易的短暂历史,对我国金融衍生品交易监管法律法规进行了归纳和分析,并尝试对我国金融衍生品交易监管中尚未制定规范的领域或不适应市场发展的有关法律法规提出修改和完善的建议,并且根据我国国情,对国有企业境外投资金融衍生品的风险及防范措施进行了分析并给出了相应的建议。
【学位授予单位】:南京财经大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2010
【分类号】:D996.2;D922.28

【引证文献】
中国硕士学位论文全文数据库 前1条
1 钱锦;金融互换法律制度之国际化研究[D];华东政法大学;2012年
【参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
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4 卢文道;;金融衍生工具市场监管法制构建中的三个关键问题[J];法学;2006年03期
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中国重要报纸全文数据库 前2条
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中国博士学位论文全文数据库 前2条
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中国硕士学位论文全文数据库 前3条
1 王志伟;国际金融衍生交易抵销法律问题研究[D];对外经济贸易大学;2004年
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【共引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
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中国重要会议论文全文数据库 前10条
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9 赵静;;美国金融风暴对我国金融衍生品监管的启示[A];中国商法年刊(2008):金融法制的现代化[C];2008年
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中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 章于芳;后危机时代我国银行接管法律制度研究[D];华东政法大学;2010年
2 杨健;我国船舶融资租赁法律问题研究[D];大连海事大学;2010年
3 何勇生;保险监管的国际比较与我国保险监管的法律研究[D];大连海事大学;2010年
4 盖丽丽;中国农村金融监管:变迁、效果及改进[D];中国海洋大学;2010年
5 赵静;资产支持证券的监管制度研究[D];华东政法大学;2010年
6 张国庆;后工业经济与经济虚拟化研究[D];南开大学;2010年
7 李凌云;“双本位”国际货币体系的形成与影响[D];南开大学;2010年
8 隋伟;东亚金融合作法律制度研究[D];南开大学;2010年
9 孟昊;非政府组织参与全球金融治理的法律分析[D];武汉大学;2010年
10 王勤;基于消费者保护的金融监管研究[D];武汉大学;2010年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 周生明;论我国商业银行接管制度的完善[D];山东科技大学;2010年
2 王欢欢;期权类金融衍生品的国际监管法律问题研究[D];华东政法大学;2010年
3 王莹珉;场外衍生品监管制度研究[D];华东政法大学;2010年
4 刘杰;金融衍生品在《破产法》上的“特殊待遇”之研究[D];华东政法大学;2010年
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6 张天俏;金融衍生产品特别保护制度研究[D];华东政法大学;2010年
7 史羽超;商业银行结构性理财产品收益风险法律规则研究[D];华东政法大学;2010年
8 孙祎单;国际金融监管体系中的非正式机制[D];上海外国语大学;2010年
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10 陈其男;国际金融衍生工具法律监管问题研究[D];中国海洋大学;2010年
【同被引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 王月溪;控制外汇风险的有效工具——金融互换[J];商业研究;2002年21期
2 洪治纲;;国际金融衍生品监管法基本原则探析[J];湖北社会科学;2007年02期
3 谭燕芝;;论国际金融衍生品交易的多边治理机制[J];广东社会科学;2009年03期
4 都红雯;《巴塞尔新资本协议》对金融衍生工具实施监管的新进展[J];国际金融研究;2003年12期
5 杨雪琴;;试论我国金融互换监管体系的构建[J];河北法学;2009年06期
6 张娇;陈晓倩;;国外金融衍生品市场监管经验及借鉴[J];商业经济;2009年07期
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8 王若平;;国际金融衍生品风险的防范及启示[J];华北金融;2006年11期
9 蔡黎;李里;;金融互换的风险、成因以及风险管理[J];科技经济市场;2006年03期
10 刘泽宁;刘旭;;由金融危机反思当前中外金融衍生品监管制度[J];河南科技大学学报(社会科学版);2009年03期
中国硕士学位论文全文数据库 前3条
1 姚博华;后金融危机时代企业互换交易内部风险控制研究[D];财政部财政科学研究所;2011年
2 金霞;国际金融互换信用风险防范的法律研究[D];华东政法大学;2008年
3 杨雪琴;我国金融互换的法律监管研究[D];西北大学;2009年
【二级引证文献】
中国硕士学位论文全文数据库 前1条
1 林琴;金融互换法律制度研究[D];湖南师范大学;2013年
【二级参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 刘洪珊;股指期货交易功能性监管的法律制度设计[J];北方工业大学学报;2004年02期
2 徐加,赵世龙;未来监管之路:功能性金融监管[J];商业研究;2002年20期
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7 霍秀红;;西方政府管制的经济学学理分析及其对我国的启示[J];中共长春市委党校学报;2006年06期
8 吴坚,胡茂刚;中国期货市场发展与期货法制创新[J];财经科学;2002年03期
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10 喻波,王慧;新巴塞尔协议框架与VaR方法的运用[J];财经科学;2004年06期
中国博士学位论文全文数据库 前2条
1 阙波;国际金融衍生产品法律制度研究[D];华东政法学院;2000年
2 熊玉莲;金融衍生工具法律监管问题研究[D];华东政法学院;2006年
中国硕士学位论文全文数据库 前2条
1 陈宇玲;中国股票指数期货:发展研究与模式设计[D];西北大学;2001年
2 张华;论我国期货市场法律制度的完善[D];对外经济贸易大学;2004年
【相似文献】
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1 吴弘;杨红芹;刘春彦;;次贷危机对我国金融监管法制的启示[J];东方法学;2009年03期
2 吴开龙;;日本证券法制规制对象的演进及其对我国的启示[J];漳州师范学院学报(哲学社会科学版);2009年04期
3 庄玉友;吴开龙;;日本证券法制规制对象的演进及其对我国的启示[J];聊城大学学报(社会科学版);2009年06期
中国硕士学位论文全文数据库 前1条
1 彭菲娅;国际金融衍生品交易的市场失灵及其数字化治理研究[D];湘潭大学;2008年
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>彭菲娅
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