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《浙江大学》 2012年
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基于制度分析的城市经济理论研究

任少波  
【摘要】:本论文试图通过对城市经济意义的历史实证研究,进一步揭示城市作为人类经济社会组织方式的制度本质,演绎新的城市制度观和分析框架,提出关于城市发展以及人口、土地的政策建议,为城市经济理论和实践研究提供新的视角。 本论文系统梳理了城市经济学已有的研究成果,并借鉴了制度经济学、经济地理学等学科的分析方法。现代城市经济学是一门交叉学科,虽然在新经济地理学的时代,学科分析范式在融入主流经济学方面取得了重大突破,但仍没有形成统一的城市定义,也没有抽象出城市来源的一般意义。由于囿于空间和运输成本的教条,止步于关于集聚经济的现象描述,城市科学或空间科学没有充分认识城市的交易起点和自生的社会秩序属性,因此缺乏对真实世界的解释能力。 城市是交易集中化带来的人类空间秩序。交易作为城市的起源之一早已为人所识,但将交易概念拓展并抽象为城市的统一起源,却是本文的一个创新观点。交易不仅在人类历史上创造了市场秩序,而且自生自发了空间的秩序,这种秩序或者说制度就是城市。基于这样的历史和理论逻辑。文章给出的城市定义是:城市是由各种交易规则、信念、方式和各种交易主体一起联结起来的自发空间秩序,是一种节省交易成本和实现集聚经济为基础的人类空间组织制度,是保障和形成集聚化交易的制度集合体。这个城市的定义是新制度主义的,也是对城市现象一般化的抽象和概括,具有超越学科樊篱的价值和意义。 城市是一种制度集合体,是文章更进一步的创新观点。本文在交易分析基础上演绎出的城市制度分析框架,包括了城市的交易、交易主体、交易成本、交易制度体系等等分析范畴,并且通过城市的制度观,解释城市的形成、规模的变化、空间的拓展。文章利用交易和制度分析工具,回答城市是一个什么样的制度集合体,是通过怎样的制度约束、制度变迁或是制度创新而使一个城市的经济、社会发生演进、变化和发展的。这是城市经济研究的一种新的方法。 在一个存在交易成本和制度变迁的城市制度观下,本文延伸研究了人口和土地对产业集聚、城市空间变化、城市经济增长产生的重大影响。文章对人口迁移过程和土地交易过程当中产生的交易成本作了分析、归类和总结,通过实例证实人口、土地制度创新对降低城市交易成本、促进城市资源优化配置和城市发展的重要性和必要性,若干结论有一定的现实应用价值。 文章还首次考察了交易成本的空间异质性对城市规模、城市层级体系的关系。指出交易成本空间异质性主要通过制度结构均衡的变化、生产方式的变迁和资源禀赋效应的强化三种方式形成,引入了运输成本和产业关联性两个变量解释交易成本空间异质性与城市群形成的内在联系,并以长三角城市群为例作了实证研究,试图用交易成本的空间异质性解释城市群形成和演化过程。 文章还提出了把城市化作为转型经济空间组织战略的政策建议。通过空间组织成本的降低,为未来中国可持续增长寻找源泉:将制度创新和完善,作为下一轮城市发展的重点和依托;不失时机地推进人口和土地制度改革,为城市化消除制度障碍;强调城市竞争,归根到底是制度的竞争等等建议,都是依据城市的制度分析逻辑而得出的若干观点。 本文的研究方法也具一定新意。回到李嘉图和马克思开创的传统上,采用一种演绎的实证分析方法,首先将城市的起源抽象为交易,然后从这个抽象的概念出发,全面建构城市制度观和制度分析框架,在交易—集聚—制度—城市—城市群之间建立起了一种逻辑联系。特别是通过对城市演变的分析,揭示了交易集聚——人类空间组织制度的革命——城乡的历史性分野和制度演化,由此提出的研究结果具有较强的理论和实践创新性。
【关键词】:城市 交易 交易成本 集聚经济 制度经济学 城市经济学
【学位授予单位】:浙江大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2012
【分类号】:F290;F224
【目录】:
  • 摘要5-7
  • Abstract7-17
  • 1 引言17-27
  • 1.1 研究的意义与目的17-18
  • 1.2 研究的理论背景18-21
  • 1.3 研究内容与方法21-25
  • 1.4 研究的创新之处25-27
  • 2 空间、集聚与城市:文献综述27-45
  • 2.1 城市定义:分立的研究和表象的概括27-29
  • 2.2 主流的城市经济研究:运输成本和集聚经济29-37
  • 2.2.1 关于城市形成机理30-32
  • 2.2.2 关于城市内部空间结构演变32-35
  • 2.2.3 关于城市体系演化35-37
  • 2.3 交易成本范式的研究:产业与城市37-42
  • 2.3.1 交易成本与产业空间分布38
  • 2.3.2 空间成本与集聚形成机制研究38-41
  • 2.3.3 产业集聚的制度属性研究41-42
  • 2.4 研究述评42-45
  • 3. 城市的起源:交易的集中化45-73
  • 3.1 交易:城市历史的起点45-48
  • 3.2 交易与交易主体:理论的起点48-58
  • 3.2.1 作为基本分析单元的交易及其主体49-52
  • 3.2.2 交易类型与交易间联系52-53
  • 3.2.3 交易经济与交易扩展性53-55
  • 3.2.4 交易成本及其类型55-58
  • 3.3 交易的集聚化并实现报酬递增的机制58-66
  • 3.3.1 实现报酬递增的一般约束条件:正交易成本58-59
  • 3.3.2 交易成本与交易结构选择59-61
  • 3.3.3 交易集聚的微观机制61-65
  • 3.3.4 人口集聚的微观机制65-66
  • 3.4 城市的形成与演化66-71
  • 3.4.1 从集聚到聚变:城市形成66-68
  • 3.4.2 从城乡分野到城乡融合:城市演化68-71
  • 3.5 小结71-73
  • 4 城市的意义:集聚交易的制度化73-90
  • 4.1 交易秩序与规则制度73-76
  • 4.1.1 交易集中化引致或自生的空间秩序73-74
  • 4.1.2 制度和规则构成的交易秩序74-76
  • 4.2 城市的制度性质76-78
  • 4.2.1 城市作为一种系统制度76-77
  • 4.2.2 城市作为一个制度系统77-78
  • 4.3 城市制度的子系统(经济交易的制度)78-85
  • 4.3.1 城市经济交易制度79-81
  • 4.3.2 城市人口制度81-83
  • 4.3.3 城市土地制度83-85
  • 4.4 城市制度与城市发展85-89
  • 4.4.1 城市制度系统的关联与协调85-87
  • 4.4.2 城市制度竞争与城市制度创新87-89
  • 4.5 小结89-90
  • 5 交易主体的集聚制度化:人口迁移实证研究90-110
  • 5.1 户籍制度、迁移成本和人口迁移90-98
  • 5.1.1 户籍制度与当代中国人口迁移、城市集聚演变91-94
  • 5.1.2 人口迁移成本及其构成94-95
  • 5.1.3 迁移交易成本约束下的人口迁移行为模型95-98
  • 5.2 迁移成本与人口迁移、集聚模式分析98-101
  • 5.2.1 人口迁移的推——拉力模型98-99
  • 5.2.2 引入制度因素的人口迁移迁阻力模型99-101
  • 5.3 人口迁徙之城——深圳的案例101-108
  • 5.3.1 人口迁徙之城的由来101
  • 5.3.2 深圳市外来人口增长轨迹101-102
  • 5.3.3 深圳市外来人口增长的制度分析102-106
  • 5.3.4 户籍制度放松后的深圳市外来人口增长定量分析106-108
  • 5.4 小结108-110
  • 6 交易空间的集聚制度化:土地政策及影响110-140
  • 6.1 土地制度、交易成本与要素集聚110-119
  • 6.1.1 土地制度变迁与城市发展特点111-113
  • 6.1.2 土地制度安排与交易成本113-117
  • 6.1.3 土地交易成本与城市要素的内在集聚机制117-119
  • 6.2 土地交易成本与城市发展119-131
  • 6.2.1 土地制度安排与有效率的城市空间结构变化119-123
  • 6.2.2 土地制度、交易成本与城市空间的动态拓展123-126
  • 6.2.3 土地交易成本和城市经济体系重构126-131
  • 6.3 土地交易成本、制度创新与城市发展——重庆地票制度131-138
  • 6.3.1 地票制度产生的背景131
  • 6.3.2 地票制度的基本情况131-133
  • 6.3.3 地票制度分析133-138
  • 6.4 小结138-140
  • 7 交易成本的空间异质性:城市规模与层级体系140-166
  • 7.1 制度安排与交易成本的空间异质性140-143
  • 7.2 交易成本的空间异质性与城市规模的关系143-145
  • 7.3 交易成本的空间异质性与城市群形成机制145-152
  • 7.3.1 一个简单的模型146-149
  • 7.3.2 模型的拓展149-152
  • 7.4 交易成本的空间异质性与城市群演化152-156
  • 7.4.1 第一阶段:城市离散阶段152-153
  • 7.4.2 第二阶段:城市体系形成期153-154
  • 7.4.3 第三阶段:城市体系成熟期154-156
  • 7.5 实证研究——以长三角城市群为例156-164
  • 7.5.1 异质性的渊源:长三角历史资料的考证157
  • 7.5.2 交易成本空间结构的演化与城市群形成157-160
  • 7.5.3 交易成本空间异质性的深化与城市群的演化160-163
  • 7.5.4 基于交易成本空间异质性的长三角城市群发展展望163-164
  • 7.6 小结164-166
  • 8 结论与政策建议166-169
  • 8.1 主要结论与研究展望166-167
  • 8.2 若干政策建议167-169
  • 参考文献169-189
  • 附录189-192
  • 作者简历及相关论文与科研192-193
  • 后记193

【引证文献】
中国硕士学位论文全文数据库 前1条
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10 本报记者 叶加;万通携手CIHAF给力立体城市[N];中国房地产报;2010年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 任少波;基于制度分析的城市经济理论研究[D];浙江大学;2012年
2 周阳;基于生活成本调整的真实产出和中国地级以上城市的适宜规模研究[D];华中科技大学;2012年
3 刘永亮;城市规模经济研究[D];东北财经大学;2009年
4 李彩;重庆近代城市规划与建设的历史研究(1876-1949)[D];武汉理工大学;2012年
5 牛俊伟;城市中的问题与问题中的城市[D];南京大学;2013年
6 武俊奎;城市规模、结构与碳排放[D];复旦大学;2012年
7 郑鑫;我国财政体制对城市规模的影响分析[D];中国社会科学院研究生院;2010年
8 王平;制度约束与中国城市规模研究[D];浙江大学;2012年
9 隋笑宇;美国东北部城市的外来移民及其影响(1880-1920)[D];东北师范大学;2012年
10 陈媞;创新型城市的形成机理及评价指标体系研究[D];武汉理工大学;2012年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 李彦苹;石家庄市创新型城市建设研究[D];河北师范大学;2011年
2 王玉霞;理想与现实[D];武汉理工大学;2011年
3 黄勇;城市规模发展的实证分析[D];武汉大学;2004年
4 刘佳慧;近代青岛市民心态研究(1898-1937)[D];山东师范大学;2010年
5 董鸿飞;城市居住地价的主要影响因素研究[D];吉林大学;2010年
6 许洁;山东省城市关联网络结构特征研究[D];首都师范大学;2011年
7 牟丽娟;我国城市总部经济发展研究[D];哈尔滨商业大学;2010年
8 邓元慧;基于三维层面的城市综合交通体系评价研究[D];北京交通大学;2011年
9 王凡;城市污水排放量预测研究[D];华东师范大学;2011年
10 王亚平;青岛城市景观健康评价与空间结构优化[D];山东师范大学;2011年
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