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《浙江大学》 2012年
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转轨体制下中国产能过剩的形成机制研究

朱敏娴  
【摘要】:从1997年中国第一次提出产能过剩以来,产能过剩问题就一直是困扰经济增长的痼疾,其发生的频率及普遍性带有着明显不同于其他国家的特点。显然国外的关于由于市场不完全性导致产能过剩的文献很难清楚地解释中国的状况,而目前国内的文献关于因特殊体制而导致产能过剩的原因分析多限于定性,由此本文的研究重点就在于定性分析的基础上进一步采用定量方法,能够更为清楚地得出在现有体制下产能过剩的形成机制。 自从20世纪90年代初出现产能过剩以来,产能过剩就一直伴随着中国的经济增长,只是在政府与市场的共同作用下,发生的程度有所不同,其中过剩比较严重的时期分别是20世纪90年代、2002年至2006年以及2008年经济危机至今。三次产能过剩均有着各自的特点及特殊原因,但其共同点就是均出现经济高位增长时期,并且都导致过剩行业利润率的下降,于此可以发现导致这三次产能过剩的共同原因是:中央政府的产业政策对行业的产能过剩具有直接的影响作用;地方政府对地方经济的主控权影响了当地的产业布局及产能水平;国有企业的产权及管理体制,弱化了市场的作用。 针对共同原因的三个主体:中央政府、地方政府和国有企业,本文通过建立一般企业与国有企业的决策模型来得到产能最终的均衡状态。在一般企业的决策中,存在着中央政府、地方政府和企业三方面的相互作用,产能形成的过程大致是中央政府制定产业政策,地方政府在财政激励和晋升制度之下制定相关的税收或补贴计划,企业根据当地的政策及市场情况决定产能水平,当行业出现明显的产能过剩时,中央政府再制定相关的抑制政策淘汰落后产能,如果行业在抑制政策之下出现不景气,中央政府就会对抑制政策有所放松,从而完成一轮循环。在这一过程中明显地存在着各方的博弈,最后得到的纳什均衡即为产能水平高于完全市场的过剩状态。在国有企业的决策中由于管理者并非拥有所有权,所以除了关心利润,产出也是其决策目标,同时由于企业与政府的关系密切使得其在资源方面有极大的优势,这两方面共同导致了国有企业的产能的过多增长。 在实证分析中,鉴于数据的可得性及结论的准确性,本文采用非参数前沿面法来计算产能利用率,首先对25个工业行业的产能利用率进行测度,得到从1991年至2010年的各年的产能利用率的确切数值,以证明产能过剩的存在,并更清楚地发现这些行业在产能过剩严重的三个时期的表现及特点。接着根据其形成机制对各省市的产能利用率及各个影响因素进行实证研究。利用随机效应的面板数据进行分析,并证明了地方政府的干预以及国有企业的影响作用,中央政府的作用虽然没有得到直接的检验,但也通过地方政府的行为间接的得到了证明。 在理论与实证分析结论的基础上,提出对产能过剩治理的相关政策分别是:完善产业政策及退出机制;完善财政税收制度和官员晋升考核制度,规范地方政府行为;加快产权制度以及国有企业改革;推进要素交易及资金信贷体系市场化。
【学位授予单位】:浙江大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2012
【分类号】:F124

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