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《浙江大学》 2014年
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地方政府竞争与产能过剩的理论与实证分析

单丹  
【摘要】:自上世纪90年代我国首次出现产能过剩开始,我国已经经历了三次严重的产能过剩阶段,分别是上世纪90年代中后期、2003-2006年和2009年至今。过剩产能的范围也从最初的生活用品到生产资料,到最后甚至连光伏产业、多晶硅等新兴高科技产业也出现了严重的产能过剩,虽然中央政府多次下决心治理,但始终收效甚微,产能过剩问题已经成为了严重影响我国经济健康稳定发展的因素之一。 在我国产能过剩的不同阶段,由于产业政策、市场环境和国际局势有较大差异,因此影响产能利用情况的因素也有所不同,但是在所有这些因素当中,地方政府之间的竞争始终贯穿于我国产能过剩的各个阶段,并且在其中发挥着巨大的作用,而国内外文献对于此类问题的研究往往采用定性研究的方法,为此本文则在前人的基础上采用定性分析和定量分析相结合的方法,对地方政府之间的竞争导致我国产能过剩的机制进行全方位的分析。 本文通过建立一个关于地方政府和企业的简单经济学模型,地方政府向企业提供产能补贴,企业根据利润最大化原则制定生产计划,通过均衡分析可得参与竞争的地区和企业越多,政府提供的补贴成本越低,越容易出现产能过剩的情况。而这个结果也十分符合目前我国的实际情况。我国目前的财税体制和官员考核体制导致地方政府官员出于对地区经济利益和自身政治利益的考量,有着强烈的竞争意识,而竞争的焦点则主要集中在了对资本资源的争夺,因为资本资源可以在最大程度上转化为地方政府的财政收入和GDP,最终成为地方政府官员的政绩。而我国不清晰的土地产权、环境产权、银行预算软约束以及不完善的财政监管体制又为这种竞争提供了“廉价”的手段,地方政府通过这些手段向企业提供大量直接或者间接的补贴已达到获得投资,赢得地区竞争的目的。这种不符合市场规律的补贴严重扭曲了市场要素的价格,影响企业的投资决策,企业为了获取政府补贴而扩大投资规模,最终导致产能的过剩。 在实证分析中,本文采用数据包络分析的方法,定量的计算了2000年-2012年我国31个省(直辖市、自治区)国有及规模以上企业的产能利用情况,计算结果与我国产能过剩的阶段性特征相一致。并且利用面板数据对影响产能利用情 况的各个指标进行回归分析,结果显示,地方政府补贴与产能利用情况呈显著的负相关。 最后本文在理论和实证的基础上,提出对产能过剩问题的治理建议:首先从地方政府的动机入手,从源头上遏制产能过剩;其次从地方政府的手段入手,从技术上遏制产能过剩;最后从强化监管入手,防止产能过剩死灰复燃。
【学位授予单位】:浙江大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2014
【分类号】:F224;F124;D630

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