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《浙江大学》 2015年
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中国对外直接投资逆向技术溢出效应研究

徐旸慜  
【摘要】:随着全球化竞争的日益激烈,对外直接投资已经成为发展中国家获取国外先进技术,参与国际竞争的一种重要手段,同时也成为学术研究的一个热点。尽管已有的研究已从理论上证实对外直接投资是发展中国家实现技术跳跃式增长的一种有效途径,但中国的对外直接投资是否获得显著逆向技术溢出效应在学术研究中仍存有较大的争议,究其原因主要有以下两点:第一,学者们普遍忽视了将对外直接投资术逆向技术溢出效应的影响因素——吸收能力纳入到研究框架之中。第二,发展中国家跨国公司进行对外直接投资虽然可以为母国企业带来学习先进国外先进技术的机会,即技术学习效应,但同时也会挤出一定的自主研发投入,即技术挤出效应。技术学习效应和技术挤出效应的合力共同决定了逆向技术溢出效应,但学者们的研究普遍缺乏考虑对外直接投资的技术挤出效应。本文强调在吸收能力的视角下,开展中国对外直接投资逆向技术溢出效应研究。 在理论研究部分,本文首先对对外直接投资逆向技术溢出效应的理论机制进行了梳理,强调逆向技术溢出效应需要经历两个阶段:在第一阶段跨国公司将其子公司嵌套在东道国的创新网络中,让其获得国外先进的技术知识和信息资源,在第二阶段子公司再将这些技术知识和信息资源传递回母公司,母公司进行消化吸收、转化和再创新;随后,我们将逆向技术溢出效应分解为技术学习效应和技术挤出效应,并就吸收能力对逆向技术溢出效应的作用机制进行了分析,提出在挤出效应不变的前提下,吸收能力通过影响技术学习效应调节着逆向技术溢出效应。最后,借鉴技术条件收敛理论,本文使用技术差距对吸收能力进行内生性刻画,旨在明晰技术差距对逆向技术溢出效应的双重调节作用。紧接着,在理论机制定性分析的基础上,我们构建了一个对外直接投资逆向技术溢出效应的寡头博弈模型,采用数理模型的方法,我们力图使用定量的数学工具将理论机制研究中提及的各个因素加以呈现,从而使得本文的研究框架经过缜密的数学推导获得更加牢固的支撑。 在动态仿真研究部分,本文将动态仿真技术运用到对外直接投资逆向技术溢出效应的研究之中,我们将微观企业设置成仿真主体,随着主体按照预先设定的规则进行运动,其相关数值也会发生相应的变化。动态仿真的研究有助于我们将微观个体行为和宏观群体涌现联系起来,同时也为实证研究提供了一定的理论依据和实验数据支撑。通过仿真模拟进一步发现,较之于发达国家的技术获取型对外直接投资,发展中国家技术获取型对外直接投资能否获得显著的逆向技术溢出效应大多受限于技术差距第一个门槛——吸收能力不足。同样由于发达国家之间对外直接投资的技术挤出效应较小,只要技术学习空间充足,发达国家的对外直接投资同样也可以获得显著的逆向技术溢出效应。 在实证研究部分,本文采用微观层面企业数据以及宏观层面区域数据对相关推论进行了检验。微观层面我们采用的是ZEPHYR数据库中国高新技术产业技术获取型跨国并购样本,微观层面实证研究的主要结论包括:在跨国并购层面,中国企业的对外直接投资获得了显著的逆向技术溢出效应;并购方吸收能力越大,获得的逆向技术溢出效应越显著。宏观层面我们采用的是中国各地区对外直接投资面板数据,并分别采用了分组回归、加入乘积项、以及面板门槛模型进行实证检验。宏观层面实证研究的主要结论包括:总体上来看中国对外直接投资逆向技术溢出效应并不显著;中国对外直接投资逆向技术溢出效应存在明显的地区差异;中国各地区同世界主流发达国家之间的技术差距和对外直接投资逆向技术溢出效应呈现一种倒U型关系。
【学位授予单位】:浙江大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2015
【分类号】:F832.6

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