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OFDI的技术进步效应

李兰  
【摘要】:对外直接投资的逆向技术溢出效应是母国技术获取的重要途径。从宏观上看,“走出去”战略的实施过程,是国内企业对外直接投资提速的过程,也是企业生产效率不断提升的过程。从微观上看,自2003年提出鼓励多元主体参与对外直接投资以来,非国有主体对外直接投资规模不断扩大,不少企业获得了技术逆向溢出的好处。尽管如此,我国企业对外投资的规模和整体技术引进水平仍处于低效状态,有非常大的改进空间。因此,结合我国改革开放四十周年和对外投资战略不断推进的开放经济背景,进一步讨论对外直接投资对本国企业技术进步的作用具有极其重要的现实意义。对于对外直接投资的母国技术进步效应,学者们基于不同的假设前提,先后提出了“三优势理论”、母国技术寻求理论、逆向技术溢出理论和母国吸收效应等经典理论。这些理论对企业对外直接投资的母国宏观技术进步效应进行了解释,但并未展示其微观机理。从研发资本和研发人才存量的角度考虑,不少学者构建了微观企业对外直接投资的母公司生产率效应理论,但针对该理论的研究尚处于初级阶段。因此,对企业对外直接投资的母国技术进步效应及其微观机理进行研究,具有重要的理论意义。基于以上背景,本文研究需要解决三个问题:一是对外直接投资逆向技术溢出效应的存在性;二是逆向技术溢出的机制研究;三是异质性对逆向技术溢出效应的影响。结合逆向技术溢出理论,母国吸收能力效应理论和企业技术进步理论,本文围绕“存在性-调节机制-异质性调节”三个层次分析企业对外直接投资的母国技术进步效应和微观企业生产率提升机理。具体而言,“存在性”是指企业对外直接投资在宏观上是否存在母国技术进步效应,在微观上是否存在企业生产率提升效应,也即企业的逆向技术溢出效应是否存在。“调节机制”是指母国和母公司的人力资本、物质资本存量是否对上述两种效应存在调节作用。调节机制研究主要解决企业对外直接投资的逆向技术溢出如何影响母国技术进步和母公司生产率提升的路径问题。“异质性调节”是指在分析我国企业对外直接投资的所有制异质性和投资模式异质性基础上,分别构建其对外直接投资的母公司生产率提升机制和调节机制,并通过经验研究,检验企业异质性对OFDI逆向技术溢出的影响机制和路径。按照这一分析框架,本文首先进行了背景和文献研究。在此基础上,本文借鉴罗默的内生技术进步框架,构建了中国企业对外直接投资的母公司技术进步模型和异质性技术进步模型,并提出了异质性企业对外直接投资的母公司生产率提升机制。在模型和机理研究基础上,本文运用经验研究分别检验了对外直接投资的母国技术进步效应,不同所有制主体对外直接投资的母公司生产率效应和不同模式对外直接投资的母公司生产率效应。最后,根据研究结论,本文提出了政策启示和未来可能的研究方向。根据本文的研究,主要结论如下:(1)我国企业对外直接投资通过逆向技术溢出促进母国技术进步,母国人力资本和研发资本对这一效应具有调节作用。(2)微观层面上,企业对外直接投资存在母公司生产率效应,母公司人力资本和物质资本存量对这一效应存在调节作用。(3)不同所有制企业其OFDI的母公司生产率效应存在差异,国有企业的人力资本调节效应和融资能力调节效应优于非国有企业。(4)绿地投资和跨国并购的母公司生产率影响路径存在差异。绿地投资的建设周期长,资金占用量大,其对外直接投资的母公司生产率效应存在滞后现象;跨国并购对企业的整合能力要求较高,能否带来母公司生产率提升取决于其整合的成效,也即取决于母公司管理类人力资本的储备。本文研究的主要改进和创新体现在以下三个方面:第一,丰富了企业对外直接投资促进母公司技术进步的宏观路径。本文将逆向技术溢出路径区分为逆向技术转移、研发成果反馈、研发资本共享和研发人才流动四种机制,并通过经验研究检验四类机制的存在性。同时,本文将母国吸收效应拓展为人力资本吸收和研发资本吸收两个部分,并分别检验了两种吸收机制的有效性。第二,构建了企业对外直接投资的母公司生产率效应微观机理。在验证微观逆向技术溢出存在性的基础上,本文通过对不同所有制企业、不同对外投资模式企业的人力资本存量、物质资本获取能力进行比较,分别构建了异质性企业对外直接投资的微观机理,并通过经验研究对其进行了分析和检验。第三,构建了企业对外直接投资的宏微观模型框架,并丰富了其异质性微观机理。本文基于罗默的内生技术模型,构建了开放环境下企业对外直接投资的母国技术进步模型和包含异质性的企业对外直接投资母公司生产率效应模型。在模型研究基础上,本文补充了异质性企业对外直接投资的理论机制,丰富了对外直接投资的母公司生产率效应理论。


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