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《浙江大学》 2017年
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我国私募资产管理监管制度研究

李沅蓉  
【摘要】:私募资产管理各自为政、多头立法的行业监管现状,带来“同业不同规”的监管法规问题。本文论述即是围绕解决这一问题展开,以私募资产管理领域统一监管立论,重点论证统一私募资产管理的必要性,并从法律体系和监管机制两个角度,提出完善私募资产管理监管制度的路径建议。本文第一部分从私募资产管理的定义出发,明确本文讨论私募资产管理的概念范畴。并结合我国私募资产管理行业发展特点,阐述目前分业监管下对私募资产管理的监管现状,并论述监管的必要性。第二部分立足于监管制度体系,论述了私募资产管理领域在监管规则结构、制度安排、业务规则等方面存在的问题。第三部分重点介绍美国、英国私募资产管理发展与监管改革历程,梳理国外私募资产管理监管规制的核心思路和基本逻辑,并从中整理出可供我国借鉴的监管思路及经验做法。第四部分论述完善我国私募资产管理监管制度的路径。从监管主体和监管规则两个角度出发,研究统一私募资产管理监管的方法论,分析比较各种监管机制改革方案,完善现有的监管法律结构,明确统一的上位法,并统一私募资产管理的重要基础规则。第五部分乃是结语,总结了本文的核心论点、分析的局限与相关问题的拓展。
【学位授予单位】:浙江大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2017
【分类号】:D922.287

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【参考文献】
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