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《浙江大学》 2002年
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中国金融深化的绩效与经济环境研究

战明华  
【摘要】: 金融是经济的第一推动力,金融改革已成为许多发展中国家促进经济发展的主要策略选择。在我国,做为经济改革的一个重要组成部分,金融改革已走过了20多年的历程,但我国的金融改革还有很长的路要走。要在以后的改革中进行正确的路径选择,必须了解过去改革的特点、绩效和当前所处的经济环境,这正是本文所研究的主题。具体内容可分为四个部分: 第一部分(第2章),在对金融深化论、经济增长中的金融过程以及金融深化论的批评理论进行分析的基础之上界定本研究所包含的具体内容。金融深化论是麦金农和肖在基于发展中国家经济存在分割的基础之上提出的,是指通过提高利率以增加人们的意愿持币水平,从而提高资本存量与资本利用效率的经济增长理论。为达到经济增长的目的,在理论中,麦金农和肖提出了具体的实施措施并且这一系列的措施之间具有内在的逻辑性,即每一步措施的实行都有具体的经济环境要求。但是作为经济增长理论的一个分支,金融深化论对金融与经济增长关系的考察也有不完善之处。为弥补不足,在本部分内容当中,分析了动态经济增长模型所展现的有效率金融体系所应具有的特征以及对金融深化论的各种批评理论。在总结上述分析的基础之上,最后对本研究所涉内容做了这样的界定:一是从总体上考察我国金融深化的特点与宏观经济绩效;二是从麦金农的金融深化实现路径次序安排出发,对金融深化不同阶段的经济环境状况及其经济绩效进行具体分析;三是做为对上述研究不足的补充,对金融深化与金融结构以及金融深化与金融风险的关系进行了考察。 第二部分(第3、4章),我国金融深化的总体特点与宏观经济绩效分析。在这一部分内容中我们首先依据肖所提出的金融深化指标体系对中国金融深化的基本状况进行了考察(第3章),并将实证结果与金融深化论的预期理论结果进行了对比,从中发现了中国金融深化改革的一些特点。根据各流量与存量指标所显示出的变化趋势,从总体上来看,我国的金融改革,既有与麦金农和肖的理论相符的地方,也有不一致之处,而且存量与流量指标在解释上也有相互矛盾的地方,这一点在此后各指标之间的协整分析上得到了印证。在接下来的研究中,我们从利率与货币存量变化的经济增长效应角度分析了金融深化的宏观经济绩效(第4章)。在关于利率的经济增长效应的研究中,我们分作了两种情况。一种情况是基于哈罗德经济增长模型的分析,另一种情况是基于经济分割条件下的分析。前者从总体上考察了利率的经济增长效应而且将利率的投资效率纳 浙江大学傅士学位论文 中国金融深化的绩效与经济环境研究 入了考虑的范围,后者则考虑了更为具体的实际经济情况并且是对金融深化理论基础的 一个验证。实证的结果表明,我国利率变化的投资效率效应是较弱的,而储蓄效应则是 较强的,但储蓄效应也山于经济上的分割性而被弱化,这验证了麦金农和肖的金融深化 论的理论基础是正确的。接着,我们又把金融深化的另一重要指标——货币存量引入生 产函数当中,以从经济主体生产效率的角度对金融深化的绩效进行更深入的分析。所得 结果表明,金融深化程度的加深对于不同产权结构安排的经济主体的生产效率变化影响 是不同的,一般来说,产权结构越明晰的经济主体越是金融深化的受益者。 第三部分(第5、6章),基于金融深化论路径安排的我国金融深化各环节的经济绩 效与经济环境研究。我们将这部分内容分作经济封闭与经济开放两种情形进行考察。在 经济封闭的条件下,分析了政府收入结构与宏观经济稳定的关系以及利率市场化改革的 社会福利效应(第5章)。在关于政府收入结构与宏观经济稳定关系的研究中,我们首 先从理论上阐述了政府收入结构对保持宏观经济稳定的重要性,然后利用主成份分析法 对我国的政府收入结构与价格变化之间的关系进行了实证。分析表明,我国的政府收入 结构变化趋势是有利于保持宏观经济的稳定的,这是进一步金融深化改革的重要的经济 环境保证。在这一前提条件下,按照封闭经济条件下的金融深化次序,在我国的具体市 场结构基础上利用福利经济学的原理分析了利率市场化的绩效。所得结果表明,利率市 场化改革对不同经济主体的福利影响是不同的。 在关于开放经济条件下的研究中(第6章),我们首先对封闭经济与开放经济的宏 观理论体系进行了比较,并结合对发展中国家实际经济运行情况的分析,从中找出了在 开放条件下研究金融深化所应关注的三个主要金嘲对象——汇率、外资与金融监管。由 于外资与金融风险密切相关,因此我们将其放于第8章中进行分析。对于后两个因素, 我们分别考察了加入WTO后我国的汇率变动环境与金融监管环境。根据分析,由于众 多因素所引起的国际收支状况的不确定性,我国汇率的变动趋势也是不确定的。同时, 由于对外资金融机构准入限制的放宽,我国的金融监管也将面临一些新的挑战。 第四部分(第7、8章),金融结构与金融深化以及金融深化与金融风险的关系。由 于金融结构环境状况是影响金融绩效的因素而金融风险的大小是金融绩效的一种体现, 因此做为
【学位授予单位】:浙江大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2002
【分类号】:F832.0

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