收藏本站
《浙江大学》 2001年
收藏 | 手机打开
二维码
手机客户端打开本文

论我国开放式基金的制度环境

何望  
【摘要】: 自从2000年10月12日《开放式证券投资基金试点办法》正式公布以来,开放式基金就成为了中国证券市场的热门话题,而2001年9月11日华安创新基金的发行则标志着我国的开放式基金已正式进入了试点阶段。 由于开放式基金在我国是新兴产品,它的试点成功与否及今后的大规模发展需要一定的制度环境作保障,在此背景下,从理论上分析研究开放式基金发展所面临的制度环境问题,在实践上更好地进行开放式基金的试点,已成为我国基金业迫切需要解决的重大课题。如果我们从我国的国情出发,借鉴国外发达国家和地区的开放式基金发展的历史经验,创造出适合我国开放式基金发展的制度环境,无论对理论界还是实际部门都有着十分重要的现实意义。 本文是按这样的顺序来展开论述与研究的,即从我国推出开放式基金的背景入手,分析我国发展开放式基金所面临的外部制度环境及内部制度建设中存在的问题,比较了国外开放式基金的制度环境,通过对国外经验的借鉴,对如何创造我国开放式基金的良好制度环境提出相应对策建议。 本文结构是这样安排的,全文共分为四个部分: 第一部分主要分析我国发展开放式基金的背景。认为证券市场发展的需要及开放式基金在运行机制上的优越性是我国发展开放式基金的内在基础。基金业面对“入世”,迎接挑战,与国际接轨,也对我国发展开放式基金提出了迫切要求。而宏观经济良好基础及资本市场的健康发展,则为开放式基金试点提供了客观条件。 第二部分则从制度环境的角度分析我国开放式基金发展所面临的困难。认为无论在制度环境(证券市场的容量、基金的产品开发、基金的操作工具、评价体系、对基金的监管及相应的法律规范)和内部制度建设(基金管理人的管理水平、营销手段、人才培养)等方面都存在一定差距,这些差距也是制约我国开放式基金大规模发展的主要原因。 第三部分介绍了国外开放式基金的发展模式和制度环境,通过对国际上各国 浙江大学学位论文论我国开放式基金的制度环境 开放式基金制度环境的比较分析,指出证券市场的发展,良好的宏观经济基础、 严格的法律规范及政府的推动作用是开放式基金发展的主要制度基础。 第四部分针对如何营造我国开放式基金发展的良好制度环境提出相应的对策 建议。政府的对策是在大力完善我国证券市场的同时,积极发展货币市场和期货 市场,建立健全基金监管体系,提高上市公司的质量。基金业的对策是开发更多 的基金品种,满足不同的投资者的需要,同时提高基金管理人的管理水平,加快 人才的培养。投资者则应树立理性投资和长期投资的理念。
【学位授予单位】:浙江大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2001
【分类号】:F832.5

免费申请
【参考文献】
中国期刊全文数据库 前7条
1 李连三;关于我国引入开放式基金若干问题的思考[J];投资研究;2001年06期
2 熊长江;开放型基金的风险分析[J];投资研究;2001年06期
3 谢岸隆,陈怀达;开放式基金对拓展我国银行业务所带来的机遇[J];新金融;2001年05期
4 刘传葵;正确认识和积极防范开放式基金的运作风险[J];中国金融;2001年06期
5 王春玲 ,李辉;我国推出开放式基金问题分析[J];浙江金融;2001年05期
6 奕文,饶刚,缪白,刘旦;开放式基金的产品开发方案[J];证券市场导报;2000年10期
7 亚瑟·莱维特,李为 ,水东流;监管与合作:美国证监会与共同基金[J];证券市场导报;2001年02期
【共引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 晏书敏;;论我国上市公司的会计信息透明度[J];财政监督;2008年18期
2 刘进,李连三;论创业投资公司的组织形式[J];滁州师专学报;2001年03期
3 丁毅;浅谈开放式基金风险的识别及防范[J];福建商业高等专科学校学报;2005年05期
4 李存行;陶启文;;开放式基金投资者的投资行为研究[J];工业技术经济;2005年09期
5 陈维龙;;浅析我国开放式基金的风险及其防范[J];甘肃农业;2006年10期
6 朱继军;论开放式基金产品设计与营销[J];湖北商业高等专科学校学报;2001年01期
7 姚禄仕,李连三;促进我国创业投资公司发展的策略分析[J];合肥工业大学学报(社会科学版);2002年01期
8 李健;开放式基金流动性风险及其会计防范[J];湖南商学院学报;2002年05期
9 余晓东,秦玲;开放式基金规模决定的内生机制[J];上海经济研究;2001年04期
10 马红军;开放式基金风险预警系统研究[J];吉林财税高等专科学校学报;2003年03期
中国博士学位论文全文数据库 前4条
1 刘兆洋;中美证券基金运作的比较研究[D];复旦大学;2003年
2 朱书红;证券投资基金的服务功能与产品设计研究[D];中南大学;2003年
3 武彪;中美证券投资基金发展比较研究[D];上海社会科学院;2006年
4 帅晋瑶;证券投资基金的风险管理[D];中国科学技术大学;2006年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 甄文真;基于羊群行为商业银行信贷传导效应研究[D];广东商学院;2011年
2 李翠玲;私募基金的最优投资规模[D];昆明理工大学;2011年
3 罗翡;证券投资基金的资产管理研究[D];对外经济贸易大学;2001年
4 刘一平;我国投资基金发展战略研究[D];湖南大学;2001年
5 罗琳;我国开放式基金发展与运作管理模式的探析[D];北京工业大学;2002年
6 蒋雪湘;中国开放式基金经营管理的主要问题研究[D];中南大学;2002年
7 李艳红;美国投资基金的发展演变对中国的启示[D];郑州大学;2002年
8 吴智伟;我国证券监管体制分析[D];中国社会科学院研究生院;2002年
9 刘志国;基金与金融稳定性研究[D];重庆大学;2002年
10 李京;建立中国保险投资体制的框架性分析[D];厦门大学;2002年
【二级参考文献】
中国期刊全文数据库 前3条
1 施东晖;上海股票市场风险性实证研究[J];经济研究;1996年10期
2 程惠霞;中美发展中小银行策略之比较[J];金融研究;2000年10期
3 奕文,饶刚,缪白,刘旦;开放式基金的产品开发方案[J];证券市场导报;2000年10期
【相似文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 李丽;王传斌;;浅析我国开放式基金的制度环境问题[J];安徽工业大学学报(社会科学版);2006年03期
2 马建会;促进我国开放式基金发展的若干对策[J];中国金融;2002年10期
3 王建华;开放式基金—我国商业银行中间业务拓展的新领域[J];经济师;2002年02期
4 万明;万玲;丁益永;乔跃林;;前景广阔的开放式基金[J];企业导报;2002年08期
5 贾渠平,刘柯柯;开放式基金发展面临的障碍及对策[J];证券市场导报;2002年04期
6 于建国;;金融品种 投资新理念 市场新格局 开放式基金给我们带来了什么[J];上海国资;2000年11期
7 蒋芙沙;浅谈我国开放式基金的发展趋势[J];湖南经济管理干部学院学报;2003年04期
8 赵维双;浅析我国开放式基金的推行及对策[J];社会科学辑刊;2001年06期
9 吴远辉;论开放式基金的金融监管[J];上海综合经济;2001年07期
10 翁炬;高峰;齐伟;纪明;;我国开放式基金发展中的问题[J];天津经济;2002年09期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 朱晓颖;林非园;张新武;刘凤祥;;第十四章 开放式基金评价及问题[A];新世纪社会经济变革与理性思考——WTO游戏规则对行为导向价值观念的渗透与影响[C];2002年
2 朱晓颖;林非园;张新武;刘凤祥;;第十二章 开放式基金运作理论[A];新世纪社会经济变革与理性思考——WTO游戏规则对行为导向价值观念的渗透与影响[C];2002年
3 朱晓颖;林非园;张新武;刘凤祥;;第十五章 开放式基金运作对策[A];新世纪社会经济变革与理性思考——WTO游戏规则对行为导向价值观念的渗透与影响[C];2002年
4 魏小波;吴润衡;;对我国股票型开放式基金收益率波动性的一点浅析[A];数学·力学·物理学·高新技术交叉研究进展——2010(13)卷[C];2010年
5 吴兴智;;我国公民文化发展逻辑:协商民主的视角——以温岭民主恳谈会为个案的思考[A];中国行政管理学会2010年会暨“政府管理创新”研讨会论文集[C];2010年
6 肖成民;;公司治理的若干维度及与代理冲突之间的关系[A];中国会计学会第八届全国会计信息化年会论文集[C];2009年
7 徐玉德;洪金明;;制度环境、信息披露质量与银行债务融资约束——来自深市A股上市公司的经验证据[A];中国会计学会第八届全国会计信息化年会论文集[C];2009年
8 李忱;陶学禹;;家族企业管理模式变革的实证研究[A];管理科学与系统科学研究新进展——第7届全国青年管理科学与系统科学学术会议论文集[C];2003年
9 张扬;贾晋京;;创新及其制度环境:历史、制度与文化对创新的影响[A];第三届(2008)中国管理学年会论文集[C];2008年
10 刘志伟;雷秋惠;王未卿;刘鹤;;关于开放式基金的思考[A];2001年中国管理科学学术会议论文集[C];2001年
中国重要报纸全文数据库 前10条
1 中国银河证券 王耀辉;目前我国发展开放式基金存在的障碍[N];人民日报海外版;2000年
2 记者 王胜忠;大成将建“大成成长”开放式基金[N];中华工商时报;2000年
3 何训高;开放式基金选股析[N];江苏经济报;2001年
4 陈宪;开放式基金将如何影响股市[N];中国商报;2000年
5 本报记者  家路美;开放式基金两头忙[N];证券日报;2006年
6 余喆;10只基金投资盈利逾165亿[N];中国证券报;2007年
7 记者  吴倩;开放式基金也可“打折”买[N];广州日报;2007年
8 张炜;且慢为基金日售400亿喝彩[N];中国经济时报;2006年
9 胡立峰;开放式基金理想与现实的冲突[N];证券时报;2006年
10 林培富;开放式基金赎回问题被夸大了[N];证券日报;2003年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 王品;开放式基金费用问题研究[D];南开大学;2010年
2 孙思;中国股票型开放式基金流动性价值研究[D];暨南大学;2012年
3 刘广;基于PCM方法的我国开放式基金投资能力及资产配置研究[D];华南理工大学;2013年
4 盛军锋;开放式基金的协调发展:理论与实证研究[D];暨南大学;2004年
5 刘超;中国证券投资基金系统制度研究[D];天津大学;2009年
6 李文;金融体系中的开放式基金[D];中国社会科学院研究生院;2002年
7 董入芳;开放式基金对股市波动性的影响机理研究[D];辽宁工程技术大学;2010年
8 徐占东;开放式基金业绩评价和投资风格的实证研究[D];东北财经大学;2009年
9 赖叔懿;中国股票型开放式基金绩效综合评价研究[D];西南财经大学;2010年
10 曹春方;制度环境、政府行为与募资变更[D];南开大学;2012年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 何望;论我国开放式基金的制度环境[D];浙江大学;2001年
2 熊敏;我国开放式基金发展的现状及对策研究[D];武汉理工大学;2004年
3 唐岩;开放式基金在中国的发展策略研究[D];大连理工大学;2002年
4 陈琪;开放式基金登记结算系统研究[D];西北工业大学;2002年
5 王晋;我国开放式基金流动性风险研究[D];西南财经大学;2004年
6 张立芳;我国开放式基金绩效分析[D];东北财经大学;2005年
7 易望霞;我国开放式基金流动性风险管理研究[D];华南理工大学;2010年
8 雷文龙;开放式基金风格变异对资金流的影响研究[D];湖南大学;2010年
9 孔宪平;我国开放式基金投资者择时能力研究[D];山东大学;2010年
10 梁亮;我国开放式基金业绩影响因素的实证研究[D];暨南大学;2010年
 快捷付款方式  订购知网充值卡  订购热线  帮助中心
  • 400-819-9993
  • 010-62791813
  • 010-62985026