收藏本站
《浙江大学》 2001年
收藏 | 手机打开
二维码
手机客户端打开本文

论我国开放式基金的制度环境

何望  
【摘要】: 自从2000年10月12日《开放式证券投资基金试点办法》正式公布以来,开放式基金就成为了中国证券市场的热门话题,而2001年9月11日华安创新基金的发行则标志着我国的开放式基金已正式进入了试点阶段。 由于开放式基金在我国是新兴产品,它的试点成功与否及今后的大规模发展需要一定的制度环境作保障,在此背景下,从理论上分析研究开放式基金发展所面临的制度环境问题,在实践上更好地进行开放式基金的试点,已成为我国基金业迫切需要解决的重大课题。如果我们从我国的国情出发,借鉴国外发达国家和地区的开放式基金发展的历史经验,创造出适合我国开放式基金发展的制度环境,无论对理论界还是实际部门都有着十分重要的现实意义。 本文是按这样的顺序来展开论述与研究的,即从我国推出开放式基金的背景入手,分析我国发展开放式基金所面临的外部制度环境及内部制度建设中存在的问题,比较了国外开放式基金的制度环境,通过对国外经验的借鉴,对如何创造我国开放式基金的良好制度环境提出相应对策建议。 本文结构是这样安排的,全文共分为四个部分: 第一部分主要分析我国发展开放式基金的背景。认为证券市场发展的需要及开放式基金在运行机制上的优越性是我国发展开放式基金的内在基础。基金业面对“入世”,迎接挑战,与国际接轨,也对我国发展开放式基金提出了迫切要求。而宏观经济良好基础及资本市场的健康发展,则为开放式基金试点提供了客观条件。 第二部分则从制度环境的角度分析我国开放式基金发展所面临的困难。认为无论在制度环境(证券市场的容量、基金的产品开发、基金的操作工具、评价体系、对基金的监管及相应的法律规范)和内部制度建设(基金管理人的管理水平、营销手段、人才培养)等方面都存在一定差距,这些差距也是制约我国开放式基金大规模发展的主要原因。 第三部分介绍了国外开放式基金的发展模式和制度环境,通过对国际上各国 浙江大学学位论文论我国开放式基金的制度环境 开放式基金制度环境的比较分析,指出证券市场的发展,良好的宏观经济基础、 严格的法律规范及政府的推动作用是开放式基金发展的主要制度基础。 第四部分针对如何营造我国开放式基金发展的良好制度环境提出相应的对策 建议。政府的对策是在大力完善我国证券市场的同时,积极发展货币市场和期货 市场,建立健全基金监管体系,提高上市公司的质量。基金业的对策是开发更多 的基金品种,满足不同的投资者的需要,同时提高基金管理人的管理水平,加快 人才的培养。投资者则应树立理性投资和长期投资的理念。
【学位授予单位】:浙江大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2001
【分类号】:F832.5

【相似文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 程克松;王文飞;刘滨财;;对银行推广开放式基金的调查[J];黑龙江金融;2001年11期
2 赵锋;;浅析开放式基金的流动性风险管理[J];金融经济;2005年20期
3 毕秋香;;开放式基金仍可锁定[J];新经济;2004年02期
4 陈昊;;上市开放式基金LOFS架构及前景展望[J];金融经济;2005年16期
5 熊倩琨;;浅谈弱市特征下开放式基金的流动风险[J];金融经济;2005年08期
6 王娟;;当前市场下的开放式基金投资策略[J];国际金融;2008年09期
7 刘存绪;贺莉;黄元超;;浅议中国农业银行开放式基金的营销策略[J];东方企业文化;2011年06期
8 韩建新;李齐;;开放式基金的一种优化投资组合[J];山西师范大学学报(自然科学版);2011年02期
9 郭婷;;中国封闭式基金与开放式基金业绩持续性比较研究[J];东方企业文化;2011年08期
10 马运全;朱宝丽;;金融创新中的制度因素:理论框架与实证分析[J];南京财经大学学报;2011年03期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 吴兴智;;我国公民文化发展逻辑:协商民主的视角——以温岭民主恳谈会为个案的思考[A];中国行政管理学会2010年会暨“政府管理创新”研讨会论文集[C];2010年
2 肖成民;;公司治理的若干维度及与代理冲突之间的关系[A];中国会计学会第八届全国会计信息化年会论文集[C];2009年
3 徐玉德;洪金明;;制度环境、信息披露质量与银行债务融资约束——来自深市A股上市公司的经验证据[A];中国会计学会第八届全国会计信息化年会论文集[C];2009年
4 李忱;陶学禹;;家族企业管理模式变革的实证研究[A];管理科学与系统科学研究新进展——第7届全国青年管理科学与系统科学学术会议论文集[C];2003年
5 张扬;贾晋京;;创新及其制度环境:历史、制度与文化对创新的影响[A];第三届(2008)中国管理学年会论文集[C];2008年
6 崔晓莹;;我国静脉市场发展中的制约因素及对策思考[A];2007中国环境科学学会学术年会优秀论文集(下卷)[C];2007年
7 张奇林;;制度的逻辑与悖论:我国医疗保障制度改革的回顾与展望[A];中国社会保障制度建设30年:回顾与前瞻学术研讨会论文集[C];2008年
8 汪劲;田忙社;;我国环保产业法律制度有关成本效益问题的探讨[A];第二届环境保护市场化暨资本运营与环保产业发展高级研讨会论文汇编[C];2001年
9 李雪灵;马文杰;姚一玮;;转型经济情境下创业研究框架评述与体系构建[A];第四届(2009)中国管理学年会——创业与中小企业管理分会场论文集[C];2009年
10 田宁;章铸;刘素秋;;重建中国农村医疗保障制度的战略分析[A];农村卫生改革与发展研讨会论文集[C];2006年
中国重要报纸全文数据库 前10条
1 记者 吴玥;开放式基金:销售辟新途   [N];上海金融报;2005年
2 记者 刘兴祥 唐健;开放式基金全面遭遇净赎回[N];证券时报;2003年
3 银河证券基金研究中心 杜书明;开放式基金 分类新体系[N];证券时报;2005年
4 本报评论员;政策制度环境好[N];酒泉日报;2010年
5 宁茵;科学民主公开立法 创造良好制度环境[N];法制生活报;2011年
6 记者 谢潞锦;开放式基金十年持股“悲喜剧”[N];第一财经日报;2011年
7 本报记者 江沂;开放式基金十周年大事记[N];中国证券报;2011年
8 李兵 宁茵;坚持开门立法 创造良好制度环境[N];贵州政协报;2011年
9 记者 高国华;开放式基金:十年走过“百年路”[N];金融时报;2011年
10 本报记者 任晓慧;开放式基金满十岁我市基民赚少赔多[N];张家口日报;2011年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 王品;开放式基金费用问题研究[D];南开大学;2010年
2 孙思;中国股票型开放式基金流动性价值研究[D];暨南大学;2012年
3 李文;金融体系中的开放式基金[D];中国社会科学院研究生院;2002年
4 刘超;中国证券投资基金系统制度研究[D];天津大学;2009年
5 盛军锋;开放式基金的协调发展:理论与实证研究[D];暨南大学;2004年
6 董入芳;开放式基金对股市波动性的影响机理研究[D];辽宁工程技术大学;2010年
7 徐占东;开放式基金业绩评价和投资风格的实证研究[D];东北财经大学;2009年
8 赖叔懿;中国股票型开放式基金绩效综合评价研究[D];西南财经大学;2010年
9 王霞;开放式基金费率研究[D];西南财经大学;2005年
10 何东琪;人力资本生成及积累的制度环境研究[D];西北大学;2005年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 何望;论我国开放式基金的制度环境[D];浙江大学;2001年
2 陈琪;开放式基金登记结算系统研究[D];西北工业大学;2002年
3 王晋;我国开放式基金流动性风险研究[D];西南财经大学;2004年
4 张立芳;我国开放式基金绩效分析[D];东北财经大学;2005年
5 易望霞;我国开放式基金流动性风险管理研究[D];华南理工大学;2010年
6 孔宪平;我国开放式基金投资者择时能力研究[D];山东大学;2010年
7 唐岩;开放式基金在中国的发展策略研究[D];大连理工大学;2002年
8 张彗;我国开放式基金的制度研究[D];河南大学;2001年
9 梅向东;我国开放式基金流动性风险管理[D];西南财经大学;2004年
10 赵永康;开放式基金业绩评价——我国03年12家开放式基金实证研究[D];四川大学;2004年
 快捷付款方式  订购知网充值卡  订购热线  帮助中心
  • 400-819-9993
  • 010-62791813
  • 010-62985026