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《浙江大学》 2002年
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证券商的风险与监管

廖爱华  
【摘要】: 本文通过对中国证券商的发展现状、风险分析及其国际比较,探讨我国证券商在现有体制和开放环境条件下如何防范证券市场风险、加强风险管理,不断适应我国证券市场发展和国际市场竞争的需要,迎接我国加入WTO后所面临的新挑战。 第一部分阐述证券商的发展。简要阐述了我国证券商的发展历程,分析加入WTO后我国证券公司的优劣势,揭示我国证券公司存在的主要问题及加强风险管理的重要性和紧迫性,指出我国证券商的未来发展方向。 第二部分分析证券商的风险。分析我国证券商存在的主要风险、风险存在的根源,提出我国证券商在风险管理中存在的问题和不足。 第三部分研究我国证券商防范金融风险的措施和对策。阐明我国证券商风险防范机制,提出金融创新是防范金融风险的有效措施,分析证券商风险控制体系,借鉴西方证券商风险防范和控制的经验,探讨我国证券商防范金融风险应采取的措施和对策。 第四部分研究我国证券商的监管。通过对西方证券商管理模式的比较、我国证券商监管状况分析和证券商监管内容的论述,提出完善我国证券商风险防范和监管的几点思考。
【学位授予单位】:浙江大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2002
【分类号】:F832.5

【引证文献】
中国硕士学位论文全文数据库 前3条
1 李晓洁;我国证券公司监管法律制度研究[D];东北财经大学;2010年
2 宋希凡;证券公司风险的法律监管[D];华侨大学;2006年
3 陈斐;非法证券经营活动的法律问题研究[D];华东政法大学;2008年
【参考文献】
中国期刊全文数据库 前2条
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2 姜洋,何川;对证券金融机构监管重点的分析[J];金融研究;1998年02期
【共引文献】
中国期刊全文数据库 前6条
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中国博士学位论文全文数据库 前1条
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中国硕士学位论文全文数据库 前5条
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【同被引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
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2 韩世君;我国证券市场目前的困境、症结及对策[J];财贸经济;2005年06期
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中国博士学位论文全文数据库 前6条
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【二级引证文献】
中国硕士学位论文全文数据库 前4条
1 邵晨尘;非法证券、期货交易案件问题研究[D];华东政法大学;2010年
2 李晓洁;我国证券公司监管法律制度研究[D];东北财经大学;2010年
3 程碧君;非法经营证券业务问题研究[D];华东政法大学;2012年
4 王琳;非法集资类犯罪若干问题研究[D];华东政法大学;2012年
【相似文献】
中国期刊全文数据库 前10条
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5 本报记者 袁朝晖;携全牌照优势 瑞银发力红筹回归[N];经济观察报;2007年
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9 唐昌放;中国证券市场风险及监管研究[D];西南财经大学;2000年
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1 廖爱华;证券商的风险与监管[D];浙江大学;2002年
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7 张学锋;我国证券商经纪业务监管法律问题研究[D];山西财经大学;2006年
8 陈斐;非法证券经营活动的法律问题研究[D];华东政法大学;2008年
9 谢海燕;证券商欺诈客户的民事责任研究[D];厦门大学;2002年
10 张茹;可重构客户关系管理系统的研究与设计[D];西北工业大学;2007年
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