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科层制及其官僚化过程研究

李德全  
【摘要】: “科层制”是一种行政和生产管理的组织形式。科层制的价值目标是效率、稳定和平等,这与现代社会追求高速发展的目标契合。严格意义上讲,理性科层制是有效率的组织且也能够体现稳定和平等的价值内涵。 科层制的价值体现取决于它的组织结构。中外学者对科层制功能结构的研究翔实而透彻,从各种视角分析了科层制度的理想形式,得出的结论也富有启发性。特别是马克斯·韦伯的研究,全面地探讨了科层制的理性功能,高度评价了科层制的价值理性和工具理性。但是,科层制并不是总能够表现出理性的特征,越来越多的学者们提出与马克斯·韦伯不同的观点,例如克罗茨Crozier的“科层制的低效率刚性”模型、Robert Morton罗伯特·默顿的科层制的反功能理论,等等。 一个不容回避的问题是:科层制到底能否体现出效率原则、能否体现出稳定与平等的价值内涵?如果是高效率的组织形式,那么在什么条件下符合马克斯·韦伯的高效率模式?什么条件下表现出克罗茨描述的低效率刚性?又在什么情况下表现为科层制的反功能?更明确地说:科层制到底是高效率的组织还是耗散型的结构?优化科层制是一个什么样的结构形式?它的扩展动力是什么?变迁的主动变量由什么组成?本文论述了科层制结构的理想状况,结合中国的科层制度的官僚化过程论述了科层制的非理性作用,并对这一过程作解剖和分析,进而从官本位意识、官僚主义和权利异化这三个递进的方面分析了这个官僚化的后果,最后提出了防止官僚化的方法和条件。 科层制的官僚化过程本质上是职务权力的扩张,因而是非理性过程。从产生到扩张有自我膨胀的趋势,且这个过程在同样环境下是不可逆的,其抑制办法唯有改变制度环境,特别是有赖于宪政制度的强制性作用。理想的科层制是严格理性取向的,能够体现出“平等、秩序和效率”三大价值理想,是现代理性国家所必不可少的管理模式。 本论文在论述层次上分为三个部分,第一部分为导论和概论,第二部分为主要部分,论述了科层制的官僚化过程,第三部分为结论。 第一部分导论,包括第1章和第2章。着重论述了科层制的产生、演变和发展过程以及关于科层制的各种理论和各派观点,界定了科层制、理性等概念,在 浙江大学博士学位论文 科层制及其官僚化过程研究 总结前人的理论基础上提出了自己的研究观点和研究方法。 第二部分是官僚化过程的研究,包括第3章、第4章和第5章。第3章介绍 中国科层制的形成和理性化努力,首先介绍中国封建科层制的官僚化过程,从封 建社会的特点、社会结构等方面分析中国科层制的官僚化的必然趋势,提出封建 科层制官僚化的不可逆过程。然后介绍了中国近代科层制的理想与实践,重点论 证了孙中山先生的“建国方略”思想和“权能制衡”的观点,以及民国之实践。 最后介绍了中国当代的科层制度的实践和异化过程,通过总结新中国建国以来的 科层制的集权和扩张历程来了解科层制扩张的本质和官僚化规律。第4章紧密结 合中国科层制官僚化过程进行理论分析,提出了从官本位体制到官僚主义再到权 利异化这样一个“链结”发展的递进过程,总结官僚化的规律和特点,用“功能 理论”分析了官僚化组织结构和官僚特点的关系,并用共时比较法分析中国与西 方科层制度结构环境的相异性和不同的发展轨迹,论证最终理性的差异原因。第 5章通过统计学方法,用方差分析、相关分析和检验方法来实证地研究科层制官 僚化过程,利用统计数据和SPSS软件对官本位意识、官僚主义和权力异化与社 会发展进行相关性理论分析,并在此基础上进一步加深对中国的严重的官僚主义 认识和理论研究,通过实践调查提供确切的数据来提出中国科层制官僚化的本质 和生成原因。 第三部分是结论,包括第6章和结束语。主要是论述科层制的官僚化的防范 和有效对策。如果科层制出现官僚化趋势或已经官僚化,那么制约条件是什么? 这一部分论述了权利驯化和失范理论分析,提出“宪政+分权制衡”的制约措 施,并对中国当前宪政制度的不足和分权制衡的缺失进行分析,通过我们的社会 政治结构提出下一步改革的重点和必须把握的原则。最后对当前我国存在的问题 以及困难与希望并存的现状作了分析,结论是:改革是唯一的选择。


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