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《浙江大学》 2006年
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跨国公司R&D资源转移与中国对接研究

杜群阳  
【摘要】: 20世纪90年代以来,不断加速的经济与科技全球化进程,推动着意图维持和扩大竞争优势的跨国公司在世界范围内掀起了RD资源转移浪潮。进入21世纪,这一浪潮向中国疾速袭来,构成了中国新一轮开放进程必须面对的机遇与挑战。同时,也向理论界提出了两个紧迫的现实命题,一是如何有效利用大量涌入中国东部沿海地区的跨国公司RD投资,怎样才能扩大对RD外溢效应的吸收,同时减少不利的挤出影响。二是面对跨国公司优化RD资源配置过程中,在海外释放出来的研发资源,“走出去”的中国企业,是否有能力获取并加以消化,进而以全球视角增进中国企业的研发能力? 本文从“资源”视角出发,以“跨国公司RD资源转移与中国对接”为研究主题,在分析当代RD国际分工与跨国公司RD资源转移规律的基础上,建立起“需求-资本-人员(N-C-P)”模型,作为分析上述两个问题的统一理论框架。提出了“五层面内向对接跨国公司RD资源,吸收正向外溢”的内向对接机制和“以技术获取型FDI实现外向对接,获取反向外溢”的外向对接途径。 除理论分析外,文章更运用丰富的数据事实、规范的回归分析、扎实的调研统计,结合案例分析,就中国对接跨国公司RD资源转移问题进行了实证研究。 全文共分为五大部分。第一部分(第一章、第二章)阐述了核心概念、总结了不同理论、不同学科对跨国公司RD资源转移问题的研究方法和基本观点,为后文的理论构建和实证分析进行理论准备。 第二部分(第三章)总结跨国公司RD资源转移全球化的特点、发展与趋势,分析了跨国公司对华RD资源转移的历程、行业区位分布及原因,清晰刻画出中国对接跨国公司RD资源转移的现实背景。 第三部分(第四、五章)勾勒了本文的理论框架,第四章提出了产业间、差异化产品间、价值链环节间、研发模块间四个层次的RD国际分工说,探讨了跨国公司RD资源转移动机、机构职能、与东道国的知识交流等一般规律。第五章建立了对接跨国公司RD资源转移的“N-C-P”分析框架,提出基于国家创新体系,从五个层面实现内向对接;发展技术获取型对外直接投资,实现外向对接的双向(内外向)对接思想。 第四部分(第六、七、八章)是本文的实证分析部分。第六章呼应第四章部分规律的理论分析,通过对长江三角洲地区47家跨国公司RD机构调研数据的统计分析,验证了在华RD机构的投资动机、职能与外溢途径等一般规律。第七章呼应第五章内向对接理论,分析了中国内向对接跨国公司RD资源五个层面的现状与存在的问题。进而通过对中国28个制造业行业的面板数据(Panel Data)回归,验证了外资RD是FDI技术外溢的重要途径;同时对13个高新技术产业进行面板数据回归,验证了外资RD资源对内资企业创新产出的正面作用。第八章是外向对接跨国公司RD资源转移的实证研究,结合案例分析,总结了中国技术获取型对外直接投资的现状与存在的问题。 第五部分(第九章)基于本文的理论与实证分析,提出了中国对接跨国公司RD资源的总体思路和具体对策建议,并对进一步的研究方向作出了展望。 本文在理论创新方面,主要是提出了基于RD国际分工的跨国公司RD资源转移规律;在此基础上,拓展了斋腾优的需求-资源学说,提出了“N-C-P”分析框架中,从而将“利用跨国公司在华RD投资溢出效应”与“中国企业海外获取跨国公司RD资源”两大问题统一到以“资源”为视角,以获得“正、反向外溢”为目标的分析框架中。并在内向对接方面提出了基于国家创新体系构建五层面对接机制,在外向对接方面提出了依据“MAL三优势”,开展技术获取型FDI的理论设想。 在实证创新方面,本文在实证检验的技术细节上有所突破,为今后开展跨国公司RD问题的调研和进行RD外溢分析提供了有益的探索方向。一是突破目前跨国公司在华RD机构调研分析停留于简单百分比统计的局限,对基于Likert七级量表调研结果进行规范的因子分析、信度分析、聚类分析和方差分析,进而验证了跨国公司在华RD投资动机、机构职能定位与技术外溢效应间的内在联系。二是突破了目前RD外溢研究停留于FDI外溢检验和总体产出指标检验的局限,引入外资RD介入强度指标,证实了外资RD活动是FDI外溢效应产生的重要渠道;并创新的将外资RD资源指标引入解释变量,证实了在华外资RD资源对内资企业创新产出存在的正面影响。
【学位授予单位】:浙江大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2006
【分类号】:F276.7

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