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《浙江大学》 2010年
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中国家族企业治理结构:基于静态和动态的分析视角

鲁莉劼  
【摘要】: 家族企业是人类历史上最早出现并活跃在当今世界经济的企业组织形式,因而是具有深刻历史内涵和现实意义的研究课题。改革开放三十年以来,作为民营经济的主要经营组织形式,家族企业更是为中国经济发展和市场化改革作出了巨大贡献。目前我国大部分的家族企业已从初始的创业阶段,逐步走上规模化的发展阶段,面临着许多新问题,能否建立良好的治理结构已逐渐成为其经营状况和发展前景的决定性因素。 本文基于家族企业由家庭和企业两个重叠系统组成这一基本特征,认为平衡地处理家族和企业这两个子系统是健康的家族关系和企业经久不衰的基础,家族企业应结合外部治理环境,根据生命周期的不同发展阶段选择相应的治理结构,并且在治理结构的所有阶段都要做到对家族治理和公司治理并重。因此,本文从静态和动态的分析视角,以“中国家族企业治理结构”作为研究主题,沿着“现状-演变-趋势”的分析思路,通过理论分析、实地的企业访谈、典型案例分析和计量分析等,力图探究以下三个紧密联系的问题:第一,中国家族企业治理结构的现状;第二,中国家族企业治理结构与绩效的关系及影响路径问题;第三,中国家族企业治理结构的演变与未来趋势。主要研究结论如下: (1)现阶段家族企业在中国依然是一种有效率的企业组织形式,其广泛存在具有合理性。本文的实证分析表明,在控制了其他变量后,家族企业比非家族企业更有效率。同时,对香港地区已经生存过百年的华人家族企业的案例分析也发现,家族企业通过吸纳现代企业制度的精华并加以改造,从而突破了家族企业的制约。大量的家族企业构成了当前我国经济不可或缺的组成部分,对于家族企业而言,所有权与经营权分离需要具备相应的内部和外部条件。 (2)现阶段我国家族企业治理结构存在的主要不足是非制度化管理造成的裙带关系及相应的管理资源匮乏问题。通过基于微观大样本的经验分析发现,对我国家族企业的治理结构现状而言,裙带关系对绩效有显著的损害,而企业主的受教育程度则与绩效显著正相关。因此,我国现阶段改进家族企业治理结构应在保持一定的家族持股比例的前提下,逐步开放管理岗位并引进外部专业人才参与经营管理;同时还要通过多种途径提高家族成员的管理职业化水平。 (3)家族企业治理结构的演进具有一定的内在规律性,一般来说会从初级到高级经历业主型治理、混合型治理和现代型治理三个阶段。通过对大陆及香港华人家族企业的案例分析发现,目前中国家族企业基本上处于业主型治理和混合型治理阶段,其未来的发展趋势是业主型治理阶段和混合型治理阶段的并存将是常态,并有大量的家族企业会走向中间状态。 本文的研究结论有助于深化理论界对家族企业治理结构的演变与转型、家族企业治理结构与企业绩效关系、家族企业的双重治理等相关问题的认识和总体把握,同时对我国家族企业成长实践也具有一定的指导意义。具体而言,本文可能的创新体现在以下三个方面:第一,与大多数以上市公司为样本的实证研究不同,本文利用第一手调研数据,对非上市的家族企业与非家族企业的绩效进行了比较,并进一步考察了家族企业治理结构与绩效之间的关系,为优化我国家族企业治理结构和促进家族企业持续成长提供了理论和经验指导。第二借助企业生命周期理论,指出家族企业治理结构存在动态演变的基本特征,并构建了家族企业治理结构动态演变阶段的五维分析结构模型。目前国内外学术界主要从企业、所有权与控制权、家族这三个维度来切入对家族企业治理结构动态演变的分析,而本文在上述三个纬度的基础上,将家族企业家纬度和环境纬度的影响引入对家族企业治理结构演进阶段的分析,并根据这五个维度将家族企业的治理结构概括为业主型治理、混合型治理和现代型治理三个具体阶段。第三,基于典型案例分析,提出了家族治理与公司治理的并存和相互作用构成了家族企业双重治理特征的观点,弥补了目前主流学术界有关家族企业治理研究只侧重于探讨公司治理的不足,有助于深化对中国家族企业治理结构的认识。
【学位授予单位】:浙江大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2010
【分类号】:F276.5

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