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《安徽大学》 2005年
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我国证券市场监管体系探析

柳百萍  
【摘要】:证券市场监管问题一直是研究的热点。现实中,对证券市场监管必要性很少有争议,但在理论上,如何建立合理监管体系,以及如何实现有效监管的研究还不够系统和深入。阅读大量文献,本文研究四个方面,分析基础理论,发现存在问题,提出监管体系模型和保障措施。 证券市场有广义和狭义之分,狭义侧重“空间场所”研究,广义以证券市场活动主体之间的“关系”研究为出发点。突出“广义”概念,旨在分析证券市场活动主体之间的社会、经济、法律等多种关系,揭示证券市场的复杂性,说明证券市场监管的特征和必要性。为了证券市场健康、有效地发展,提出建立合理监管体系的设想。监管体系形成受多种因素影响,证券法律制度制约监管模式,证券监管目标影响监管内容。比较不同监管模式,都与各国证券市场发展特点相关,我国也不例外。 分析目前我国证券市场监管体系构成及其特点,仍然存在监管主体层次上移、监管组织不健全、监管职能不到位、监管效果不明显、监管法律责任不明确等缺陷。证监会权力过于集中,自律组织“官民二重”,社会公众督而无权,法律责任重行轻民,民事救济法律缺损,自上而下,职责不明,监管力度难以实现。 因此,本文提出“一线二元三层四位”监管体系,分层次、分主体、多元化、多渠道加强监管。“一线”指以“法律”为监管主线,依法实施各项监管活动。“二元”指“政府监管”和“非政府监管”相结合,形成二元监管结构,取长补短、健全监管组织。“三层”指“政府层面”、“市场层面”、“社会层面”共同作用,构建监管框架。“四位”指“证监会”、“证券业协会”、“市场参与人”、“社会公众”四位一体,共同参与市场管理。新体系提出实质是强调双向监管,从多角度论证证券市场组成各方的存在价值和职能分配,突出自律组织、社会公众在证券市场监管体系中不可忽缺的作用。 本文另一观点是分析监管主体之间的逻辑关联性,包括历史演变、功能、依据、过程等方面,对合理的证券监管机构中各组成部分的独特功能和相互关
【学位授予单位】:安徽大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2005
【分类号】:D922.287

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