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《中国科学技术大学》 2011年
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基于DEA的并联生产系统评价与资源分配方法研究

丁晶晶  
【摘要】:资源分配与目标设定问题为经济学中的经典问题。在经济学的研究范式中,更多的依赖竞争的市场以及完善的价格信息。数据包络分析方法(Data Envelopment Analysis, DEA)作为一种非参数的数学规划方法,在价格信息不能完全获得和多投入多产出背景下,其优势日益凸显出来,并最早应用于非盈利性组织评价。另外,经济学的研究中,通常是假设组织的决策者总是作出最优的决策,导致对生产的非有效性的评价常不能得到深入探讨。然而,实际管理中组织的绩效差异以及非有效性是客观存在的。数据包络分析方法可以用于实际管理的评价和诊断中,同时其也逐渐拓展到事前决策的领域,如本文研究的基于数据包络分析的资源分配和目标设定问题。 通过文献的研读,本文系统地总结了当前资源分配与目标设定研究的特点以及主要的研究方法和不足之处。在此基础上,文章以并联生产系统为背景,研究信息不能完全获得和打开决策单元“黑箱”情形下的绩效评价和资源分配与目标设定问题。本文共分六章,主要内容如下: 第一章首先对数据包络分析的主要理论方法进行了简要的总结,包括主要的原理、模型和理论应用。其次针对文献的调研结果,系统地总结了基于数据包络分析的资源分配问题的特点,并根据研究方法的不同进行分类,对基于数据包络分析的资源分配的方法做了系统的总结,在这些工作的基础上引出本文研究意义和研究内容。 第二章研究评价方法问题。针对网络DEA应用时缺少内部数据的瓶颈,提出将决策单元内部的生产活动按照价值动因分为核心和非核心单元,并根据经验Pareto分布估计核心单元的输入数据,据此构建DEA效率评价模型。 第三章提出一种在规模收益可变假设下的并联系统评价的径向测度方法,同时研究如何估计并联系统的规模收益状况而不被潜在的多重解影响。文中建立传统“黑箱”评价方法与本文所提方法的联系,这将保证本文方法在处理规模收益时与传统方法的内在一致性。最后文章利用中国各个省的污染处理过程的数据来演示模型,得出有意义的结论。 第四章从效率的角度研究并联生产系统内部的生产单元的资源分配与目标设定问题。前人的研究多停留在从组织层次上分配资源和设定目标。在他们的研究中,生产单元被看作是一个“黑箱”。此种情况下,如何在生产单元内部分配资源和设定目标就不清楚了。本章的目的就是打开“黑箱”,研究如何在生产单元内部分配资源和设定目标问题。 第五章在上章研究的基础上继续扩展。本章的研究仍然是并联生产系统,但是与前一章只考虑效率的准则不同,本章将综合考虑效率与公平原则。考虑内部资源配置和评价的特点:(1)固定投入和固定产出;(2)子单元评价的权重选择之间的关系;(3)内部评价权重选择与决策单元整体评价的关系。本章提出基于效率与公平的决策单元内部资源和目标配置双准则DEA模型。 第六章是全文总结与进一步研究的展望。本章对本文所有研究的内容与主要结论进行了归纳,并在此基础之上指出了下一步深入研究的方向。
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