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《中国科学技术大学》 2006年
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我国股份制商业银行治理有效性问题研究

葛蓉蓉  
【摘要】:商业银行治理具有与一般工商企业不同的特点,这是由于银行的脆弱性对银行“管理的正当性”提出了更高要求;银行的治理水平影响到本国的金融安全;商业银行治理具有高度的社会公共性(或称外部性),因而需特别关注利益相关人治理;被动负债下的债权人在银行公司治理中难以发挥应有的作用;产品市场的不充分竞争使外部约束弱化;银行的信息不对称情况也更加严重;由于银行的并购成本大大超过一般公司,来自接管的压力较弱;银行业监管对其公司治理具有双重作用。上述因素加大了银行治理的难度,也彰显了加强银行治理的重要性。 本论文在总结国外公司治理、尤其是国外商业银行治理的理论与实践的基础上,结合我国银行业所处的制度环境和改革目标,以及银行业公司治理的特殊性,提出我国商业银行治理的分析框架及基本内容。 首先,探讨了商业银行股权结构对公司治理影响的四种方式,提出股权结构对公司治理的影响具有对内、对外双重的状态依存性;由此得出结论:第一,认为股权分散化有益于商业银行治理在理论上是片面的,在外部条件不完善的情况下,股权集中是对股东权益保护的一种代偿性的安排,第二,在考察股权结构对银行治理影响时,要区分股权集中度与股东特征的不同组合所带来的不同结果;从股权集中度、股东特征出发,对商业银行国有控股、引进战略投资者、境外上市、机构投资者作用等热点问题进行了分析,进而提出相应的政策建议。 其次,研究了作为内部治理核心的董事会治理,以及为内部治理提供运作环境与条件的外部治理,阐述了其主要内容、作用原理及制约条件;在董事会治理方面,重点关注了董事会的运作模式、规模与构成、独立董事制度、专门委员会制度与董事会文化;对于外部治理则区分公共治理与市场治理,在公共治理方面,考察了银行业监管、法律制度、信息披露制度与政府行为,在市场治理方面,考察了并购接管市场、产品市场与银行家市场。 再次,通过对相关制度安排进行分析,论证要建立有效的公司治理机制,必需注重能使其发挥相应功能的制度设计,提出建立决策机制、激励约束机制与监督评价机制是使公司治理有效运作的实现途径,目前国内银行治理“形似而神不
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