收藏本站
《合肥工业大学》 2014年
收藏 | 手机打开
二维码
手机客户端打开本文

科学基金资助与管理的关键问题研究

王东鹏  
【摘要】:国家自然科学基金作为国家投入基础科学研究的主要资助方式,在我国科技发展中发挥着重要的作用。国家、社会、科学界也对科学基金的期望与日俱增。现阶段科学基金的“项目申请立项评议”、“项目实施过程管理”、以及“项目结题后的成果管理”是影响科学基金资助与管理的关键环节,受到各方的共同关注。因此,本文选择上述科学基金资助与管理的三方面作为研究对象,主要的研究内容和创新性工作如下: (1)科学基金同行评议是项目申请立项评议的关键问题,目前科学基金同行评议在方法上存在专家判断映射不一致、不完全信息难以描述、量化信息粗糙等问题,在实践中面临“意见不易被项目申请者理解和认同”、“专家间非共识意见影响资助合理性”的问题。本文从认知视角基于证据推理规则(以下简称ER规则)改进同行评议方法,以满足各方利益相关者对科学基金同行评议合理性的期望。 科学基金项目申请评议过程可分为两阶段:专家先根据评议要点对项目申请的“科学意义和应用前景”等属性进行评价,并在此基础上给出综合评价意见;基金委再合成多专家意见,得出同行评议结论。本文从认知视角分析专家“属性评价意见”与“综合评价意见”前后认知一致性的影响因素,利用基于ER的“置信规则库系统”构建量化影响因素的学习模型;之后根据影响因素量化结果,形成专家属性评价的一致性推理关系,提出评判“专家意见一致性”和解释“专家间意见非共识”的原则。其中,从认知视角分析专家属性评价的影响因素时发现:专家对不同类型项目有不同的属性重要性偏好,且在属性评价时会产生不同确信程度的属性评价意见。这两方面影响因素的量化结果表明,专家对属性本身重要性的重视程度高于专家对能够确信的属性评价意见的重视程度。即在认知上,评审专家项目申请评审之前对各类型项目(如探索性项目、应用性项目等)属性间相对重要性的规范性认知,比专家在项目申请评审时对项目属性表现的解释性认知,更加影响其给出的综合评价意见。在此基础上,由影响因素量化结果可形成专家属性评价阶段一致性推理的“权重关系”,根据这一权重关系不仅可以判断属性评价时专家前后意见是否一致,还可以将同一项目评议专家间存在的非共识意见分解为“因属性评价意见不同”或“因权重不同造成的非共识”。其中后者由上述认知影响因素导致,体现了专家的认知偏好,并不意味着专家间存在意见冲突。 在一致性推理的基础上,本研究设计了新的同行评议方法,以一致性的专家评议意见作为同行评议的决策依据,用专家意见重要性和可靠性等因素修正意见合成的过程。研究发现,专家对项目申请内容“熟悉程度”的自我评价体现该专家对其意见可靠性的认知。为了合理使用“熟悉程度”衡量专家意见的“可靠性”,论文对ER规则做了相应地改进:在专家意见和意见可靠性(熟悉程度)都由专家提供时,我们令科学基金对专家意见重要性的评判在修正专家意见之外,还影响专家意见的可靠性,从而避免专家提供的意见可靠性信息对其意见重要性的支配性影响。这一改进可推广至其他“由证据源提供证据可靠性”的决策情境。新的同行评议方法保障每个专家意见的认知一致性、修正多专家意见的合成过程,从而提高两阶段同行评议的合理性。最后本文依据科学基金项目申请评议真实信息,验证了新的同行评议方法的适用性。 (2)目前科学基金资助项目面临政府、社会越来越大的绩效关注,这促使科学基金的绩效目标从“获得研究成果”延伸至“产生重要影响”。随着从立项资助到获得绩效的过程越来越长,项目实施过程对绩效愈加重要;另一方面,绩效延迟使得依据绩效结果调整资助目标的滞后性日益严重,需要从项目实施过程中发现和改进原目标的不足和问题,以提升未来绩效。为此,现阶段科学基金过程管理亟需改革和完善。 本研究通过构建科学基金过程管理的问责机制以提高科学基金资助与管理绩效。首先,在调研的基础上总结了当前过程管理面临的主要问题和造成的不利影响;之后,依据公共问责理论分析现阶段过程管理的问责方式,根据“问责情境下人们认知策略”的相关研究解释过程管理问题产生的原因;最后,在上述两方面分析的基础上,构建科学基金项目过程管理的问责机制。 研究发现,当前过程管理问责的内容难以涵盖科学基金资助与管理绩效的全部要求。因而论文根据“科学基金资助与管理绩效”与“项目绩效”的内涵差异界定了“项目质量”的概念,并据此提出了项目层面和科学基金层面的过程管理问责要求;另一方面,由于现阶段过程管理面临的主要问题和造成的不利影响产生的主要原因是问责方式不能引导项目组在应对问题时采用正确的认知策略,故论文设计了“程序问责”方式,以引导项目组以“自我批判”认知策略处理问题。根据上述两方面研究构建过程管理问责机制,以解决现阶段过程管理的问题、完善项目管理功能,促进当期和未来的科学基金绩效的提升。 (3)科学基金成果的有效管理和使用能够促进基础研究发展、催生应用研究创新,从而大幅提高科学基金资助与管理绩效。 本研究通过设计治理机制推动成果管理的实施。首先分析了成果管理的治理特征,之后提出了科学基金成果“生产”、“提供”以及相互关系的治理原则。最后以“数据”成果为例,根据治理原则解释我国项目数据采集和共享现状的原因,并针对上述治理原则探讨了中、美的现有做法和成熟经验,以说明治理原则如何在成果管理中得以实现。 研究发现,成果资源的“生产”依赖于项目组产出的项目成果,与自然资源的自我再生特性不同。故项目组产出成果的动机将在很大程度上决定科学基金成果管理的成败;另一方面,由于成果资源中知识占主要比例,“提供”使用时不产生“有形损耗”,因而促进成果的有效使用能够在有限投入的情况下极大地提高成果使用的效益。但需要注意的是,成果“提供”的外部效应会降低项目组的收益和感受,从而影响其成果“生产”的动机。据此,论文依据“多中心治理”理论分别提出成果“生产”和“提供”的治理原则,再通过博弈分析推导出治理成果“生产”与“提供”关系的博弈规则,两者共同构建了成果管理的治理体系,以保障科学基金成果管理顺利实施。
【学位授予单位】:合肥工业大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2014
【分类号】:G311

手机知网App
【参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 南卓铜;李新;王亮绪;丁永建;祝忠明;吴立宗;;中国西部环境与生态科学数据中心在线共享平台的设计与实现[J];冰川冻土;2010年05期
2 李新;南卓铜;吴立宗;冉有华;王建;潘小多;王亮绪;李红星;祝忠明;;中国西部环境与生态科学数据中心:面向西部环境与生态科学的数据集成与共享[J];地球科学进展;2008年06期
3 李若筠;;国家自然科学基金委员会管理科学部资助项目评估研究[J];管理学报;2007年01期
4 樊治平,张全,马建;多属性决策中权重确定的一种集成方法[J];管理科学学报;1998年03期
5 王雄;吴庆田;;基于模糊语言的科研基金项目立项评估研究[J];科技进步与对策;2007年09期
6 周春喜;;基于灰色理论的科研项目立项评审[J];科学学与科学技术管理;2006年04期
7 杨锋;毕功兵;凌六一;;基于数据包络分析的科研项目评审排序方法[J];科学学与科学技术管理;2007年12期
8 樊宏,陈世权;基于DEA算法的科研评审排序方法与应用[J];科研管理;2002年04期
9 王悦;李晓轩;郑永和;;科学基金高风险探索性项目的评议机制研究[J];科研管理;2011年03期
10 王成红,何杰,刘克,宋苏;关于同行评议专家定量评估指标研究的几个新结果[J];系统工程理论与实践;2004年02期
中国博士学位论文全文数据库 前1条
1 周光中;基于D-S证据理论的科学基金立项评估问题研究[D];合肥工业大学;2009年
【共引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 徐溪虹;龚芳;李兴国;;安徽省自然科学基金项目后评价研究[J];安徽建筑工业学院学报(自然科学版);2008年02期
2 曾小红;王强;方佳;;科学数据共建共享模式探讨[J];安徽农业科学;2009年29期
3 南卓铜;李新;王亮绪;丁永建;祝忠明;吴立宗;;中国西部环境与生态科学数据中心在线共享平台的设计与实现[J];冰川冻土;2010年05期
4 杨彪;唐卫丰;徐伟;姚春柱;瞿祥波;;多管火箭炮武器系统效能评估[J];兵工自动化;2009年01期
5 李军锋;杜宾;;基于多维递阶熵的元胜任力模型实证[J];北京航空航天大学学报;2010年06期
6 吴丽娟;王蕾;延晓康;;国家自然科学基金林学项目资助格局分析[J];北京林业大学学报(社会科学版);2009年02期
7 史青;王蕾;;对医学院校中医药科研课题实施过程管理的若干思考[J];北京中医药;2009年02期
8 于宏国;樊治平;索玮岚;;面向科研基金项目评审的专家水平评价方法[J];吉林大学学报(信息科学版);2010年04期
9 申锦标;吕跃进;;一种基于向量贴近度的组合赋权方法[J];重庆工学院学报(自然科学版);2009年02期
10 吕波;杨志军;裴大茗;;基于支持向量机的重大科技项目立项依据评估研究[J];重庆科技学院学报(社会科学版);2011年02期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 李井奎;史晋川;张利风;;不确定性、破产与侵权事故的预防[A];2012年度(第十届)中国法经济学论坛论文集[C];2012年
2 向宇;魏玉萍;李娌;吴晔;;结合我院情况谈基金项目的全程管理[A];2011第三届全国医学科研管理论坛暨江苏省医学科研管理学术年会论文汇编[C];2011年
3 董文;曹彦荣;;资源环境信息分类编码[A];第四届海峡两岸GIS发展研讨会暨中国GIS协会第十届年会论文集[C];2006年
4 辜寄蓉;苗放;;“数字成都”综合信息资源管理平台框架设计[A];第四届海峡两岸GIS发展研讨会暨中国GIS协会第十届年会论文集[C];2006年
5 蔡雷;;基础性课题评审立项的模糊综合评价系统[A];第二届全国信息与电子工程学术交流会暨第十三届四川省电子学会曙光分会学术年会论文集[C];2006年
6 李恒;王小绪;张珩;马彪;;模糊综合评判在高校科研项目评审中的应用[A];江苏省现场统计研究会第十次学术年会论文集[C];2006年
7 薛珊珊;杨毅;董海锋;;现代项目管理在航空主机院所的应用浅析[A];2011年中国航空学会管理科学分会学术交流会议论文集[C];2011年
8 潘大丰;何燕;;山西农业科学基础数据平台建设进展[A];中国农业信息科技创新与学科发展大会论文汇编[C];2007年
9 赵国喜;胡启洲;;校园网建设的多级模糊评价[A];中国系统工程学会决策科学专业委员会第六届学术年会论文集[C];2005年
10 李靖;高崴;;第三部门参与:科技管理体系的多元化模式[A];第六届中国科技政策与管理学术年会论文集[C];2010年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 孙长松;交易成本视角的铁路客运制度研究[D];北京交通大学;2011年
2 肖人毅;面向过程的科研项目评价方法研究[D];大连理工大学;2011年
3 许可;面向生态保护和恢复的梯级水电站联合优化调度研究[D];华中科技大学;2011年
4 江奇;“小产权房”购买行为研究[D];华中科技大学;2011年
5 徐林生;面向武器装备论证过程的多属性评价方法研究[D];南京理工大学;2010年
6 廖佳;非独立策略投资者行为与股市异象研究[D];复旦大学;2011年
7 贾冰;政府稳定偏好下中国收入分配制度变迁研究[D];辽宁大学;2011年
8 和媛媛;基于模糊集理论的不完全信息多属性决策方法与应用研究[D];南京航空航天大学;2009年
9 刘敬伟;基于互惠性偏好的委托代理理论及其对和谐经济的贡献[D];重庆大学;2010年
10 石恒贵;内部审计在公司治理中的作用机理与实证研究[D];重庆大学;2010年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 高艳;制造业创新与服务业创新的对比研究[D];大连理工大学;2010年
2 巫腾飞;基于低碳经济的企业投资项目的评价研究[D];重庆理工大学;2010年
3 周子荻;基于DEA与SNA的区域R & D绩效研究[D];华东理工大学;2011年
4 董秀金;区域农业环境与蔬菜质量安全风险评价[D];浙江大学;2011年
5 魏海林;基于WebGIS的林木生物质能源林管理信息系统的研究[D];中南林业科技大学;2009年
6 缪吉;制造型企业绩效评价体系的构建及应用研究[D];东华大学;2011年
7 李新杰;基于DEA方法的省级自然科学基金效率实证研究[D];中原工学院;2011年
8 何洁;面向大型工程的群体决策机制与方法研究[D];南京大学;2011年
9 王婕;机器人足球仿真比赛的综合评价研究[D];广东工业大学;2011年
10 徐洪峰;同行评议专家反评估模型的研究[D];中南大学;2011年
【二级参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 南卓铜;李新;王亮绪;丁永建;祝忠明;吴立宗;;中国西部环境与生态科学数据中心在线共享平台的设计与实现[J];冰川冻土;2010年05期
2 赵丽莹;冯树民;刘彤;张红;王小唯;;如何选择“小同行”审稿专家[J];编辑学报;2007年01期
3 郭代飞,杨义先,胡正名;基于大规模网络的自适应入侵响应模型研究[J];北京邮电大学学报;2004年01期
4 阎顺,孔昭宸,杨振京;新疆吉木萨尔县四厂湖剖面孢粉分析及其意义[J];西北植物学报;2003年04期
5 李银朋;刘广毅;;基于灰色综合评价方法的科技项目选择[J];大庆石油学院学报;2008年03期
6 阎顺,李树峰,孔昭宸,杨振京,倪健;乌鲁木齐东道海子剖面的孢粉分析及其反映的环境变化[J];第四纪研究;2004年04期
7 张芸,孔昭宸,阎顺,杨振京,倪健;新疆地区的"中世纪温暖期"——古尔班通古特沙漠四厂湖古环境的再研究[J];第四纪研究;2004年06期
8 李新;南卓铜;吴立宗;冉有华;王建;潘小多;王亮绪;李红星;祝忠明;;中国西部环境与生态科学数据中心:面向西部环境与生态科学的数据集成与共享[J];地球科学进展;2008年06期
9 王卷乐;孙九林;;世界数据中心(WDC)回顾、变革与展望[J];地球科学进展;2009年06期
10 孙全,叶秀清,顾伟康;一种新的基于证据理论的合成公式[J];电子学报;2000年08期
中国重要报纸全文数据库 前1条
1 本报记者 李将辉 见习记者 王硕;[N];人民政协报;2010年
中国博士学位论文全文数据库 前2条
1 谢焕瑛;国家重点实验室评估体系研究[D];大连理工大学;2006年
2 周光中;基于D-S证据理论的科学基金立项评估问题研究[D];合肥工业大学;2009年
中国硕士学位论文全文数据库 前1条
1 周向红;不确定环境下的语言决策方法研究[D];中南大学;2006年
【相似文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 郑传清;;探索三段全程模式 走出成果管理低谷[J];科技管理研究;1990年04期
2 马世民;;明确鉴定各方职责提高成果管理水平[J];河南科技;1989年09期
3 杨军,杨心平,吴秀华;成果管理的政策导向刍议[J];地震学刊;1997年01期
4 吴梦初;从商品价值的实现谈适应成果推广应用的高校成果管理[J];科研管理;1992年03期
5 李素莲;牧业科技的成果管理(二)[J];四川畜牧兽医;2000年05期
6 李素莲;牧业科技的成果管理(三)[J];四川畜牧兽医;2000年06期
7 韦莉莉;加强成果管理 提高管理水平[J];社会科学管理与评论;2003年04期
8 刘喜珍;白坤朝;;国家自然科学基金资助项目成果管理的实践与认识[J];中国科学基金;2008年04期
9 谭铎,赵炳来;抓好基金成果管理提高基金研究水平[J];地球科学进展;1994年05期
10 罗殿文,崔鹏飞;加强成果管理促进成果转化[J];地质科技管理;1997年01期
中国重要报纸全文数据库 前9条
1 记者 陈丽平;开展职务技术成果管理立法研究[N];法制日报;2011年
2 冰洁;分析精辟 富有灼见[N];中国人事报;2006年
3 韦绍宁;从成果管理到数据分发实现一条龙服务[N];中国测绘报;2004年
4 上海师范大学 王礼鑫;“登陆时付费”的启示[N];社会科学报;2004年
5 吴伟农;解决问题还是发掘机会?[N];经理日报;2006年
6 本报记者 霍立峰;科技计划成果管理有新规 重大成果实行报告发布制[N];中国高新技术产业导报;2003年
7 ;合肥:实行“按智分配”[N];山西发展导报;2000年
8 本报记者 涂序波;弥渡县:村庄规划让乡村得益[N];大理日报(汉);2012年
9 本报记者 张学军;这项专利能带走吗?[N];北京人才市场报;2003年
中国博士学位论文全文数据库 前1条
1 王东鹏;科学基金资助与管理的关键问题研究[D];合肥工业大学;2014年
中国硕士学位论文全文数据库 前2条
1 王锋;基于J2EE架构的科技成果推广平台的实现[D];山东大学;2005年
2 王婧;网络协同环境下化学学习成果管理和评价系统的设计与应用[D];华东师范大学;2006年
 快捷付款方式  订购知网充值卡  订购热线  帮助中心
  • 400-819-9993
  • 010-62791813
  • 010-62985026