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《合肥工业大学》 2007年
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中国建设银行安徽省分行操作风险管理研究

蒋俊道  
【摘要】: 操作风险管理是商业银行目前风险管理中的一个热点问题,几乎所有的银行案件归根到底都与操作风险有关。相对于信用风险和市场风险而言,操作风险是我国银行风险管理中最为薄弱的一环,因此,各家商业银行必须直面操作风险的挑战。 本文首先介绍操作风险的基本理论,包括操作风险的界定、分类、特征和管理流程。其次结合安徽建行操作风险管理现状和存在问题,归纳了目前对操作风险管理的一些认识误区;通过安徽建行最近三年审计发现问题分类和排序,得出操作风险在地域、层级、渠道、涉案人岗位、业务部位(产品)、业务环节和监督环节等七个方面的主要分布区域,着力从安徽建行组织架构、基层员工配置和管理、激励考核机制、内控体系、流程管理、制度建设等与体制机制有关的深层次方面进行分析,最后提出了安徽建行操作风险管理对策,有针对性地指出安徽建行在操作风险管理中当前需要突出抓好的重点问题,包括基础管理、整合监督资源、集中管理审计、梳理业务流程、提升IT系统对风险的预警和控制能力以及完善管理体制机制等等,探索建立操作风险管理的长效机制。简单而言,就是研究安徽建行操作风险的管理主体、管理内容和管理技术等方面的问题。通过本研究,试图探讨出一些有效的操作风险控制方法,为我省商业银行的操作风险管理起到参考作用。
【学位授予单位】:合肥工业大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2007
【分类号】:F832.2

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