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《安徽财经大学》 2011年
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主权财富基金国际合作监管研究

庞俊  
【摘要】:近些年来主权财富基金一改往日的低调面貌,在世界范围内掀起了主权财富基金风暴,同时其自身在规模上也得到了空前扩张。在中国、俄罗斯等大国纷纷设立自己的主权财富基金之后更引起了西方国家的恐慌,它们甚至将主权财富基金视为“洪水猛兽”。针对主权财富基金本身具有政治色彩及不透明性等因素,主权财富基金的投资接受国大都致力于制定规制主权财富基金投资的单边特别监管规范,以提高主权财富基金投资的审查标准、准入门槛等。 由于这些单边监管措施的存在,阻碍了主权财富基金在世界范围内的正常投资活动,不利于主权财富基金的健康发展。因此有必要在国际合作的前提下制定有关主权财富基金国际合作统一监管的文件。 为了解决这些问题,构建主权财富基金多边国际合作监管机制的思路逐渐被提上了日程。美国和部分主权财富基金所有国在华盛顿会晤,达成《华盛顿约定》,IMF经过努力也出台了《圣地亚哥原则》,随后OECD发表了《OECD宣言》,不可否认的是上述探索对主权财富基金的国际合作监管都作出了自己的贡献,但是它们自身都存在很大的缺陷,未能形成切实可行的针对主权财富基金国际合作监管的完整方案,它们都只是针对主权财富基金监管的一些无强制力的框架原则、建议。 因此,针对既有主权财富基金国际合作监管探索的不足,笔者认为构建主权财富基金国际合作监管框架势在必行,同时构建主权财富基金国际合作监管框架必须要坚持特定的原则和必要的步骤,最终可以将WTO作为主权财富基金国际合作监管的协调机构。
【学位授予单位】:安徽财经大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2011
【分类号】:D996.2

【参考文献】
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