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《厦门大学》 2001年
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替代效应下的个人人力资本投资研究

胡永远  
【摘要】: 本文旨在分析中国居民个人人力资本投资的市场均衡性质。文章立足于解决三个基本现实问题,即中国的人力资本投资是不足还是过度?如何认识与判断?政府对教育的干预程度是否适当并应该采取什么样的政策?为此目的,本文要解决的理论问题有两个:一是重新认识人力资本的作用,二是在此基础上分析人力资本投资的市场均衡性质。与传统的人力资本理论相比,本文有两个关键的不同前提假定:一是传统人力资本理论立足于政府没有对教育进行干预的前提下来讨论人力资本投资问题,探讨的是政府应不应该千预,而我们是立足于政府巳对人力资本投资进行了干预的前提了来探讨政府干预的适当性问题;二是传统人力资本理论没有分析人力资本发挥其生产性作用的社会中介——劳动力市场,从而没有关注人力资本的市场需求约束,而我们将劳动力市场特征的界定作为理论展开的始点。因此,本文是在坚持传统人力资本理论“硬核”的基础上进行修正,是一种市场需求约束内生化的人力供给理论 本文将按照提出假定——理论实证——经验验证的基本线索展开分析和研究。其中,劳动力市场中的“岗位配给”、人力资本的替代效应为论文的两个基本假定,个人人力资本投资的非怕累耗最优性质为基本理论结论。本文的中心观点是:发展中国家人力资本市场存在严重的需求约束,从而导致职位、岗位竞争下的“创造性替代(Crcative Substitution)”和人力资本投资的“逆向选择”反应;这两种效应都将产生负的外部效应,使得个人人力资本存在过度投资,这一市场均衡结果不符合社会最优。文章的具体内容安排如下: 第一章——对全文的写作作一个概览。包括研究背景、基本概念与基本假定、研究方法与研究意义、内容结构安排。 第二章——主要是对人力资本投资的已有理论和方法作一个批评性回顾。主要就新古典主义的人力资本投资均衡论、人力资本理论的投资不足论、需求约束下的人力资本投资过度论进行述评。 第三章:提出本研究的基本问题——中国居民人力资本投资中的供求失衡现象。 第四章:主要是界定本文的第一个基本假定——劳动力市场中的“岗位配给”,即人力资本的市场需求约束。本章是理论展开的始点,将从劳动力市场岗位配给的形成机理及其现实特征两个方面进行分析。 第五章:界定本文的第二个基本假定——人力资本的替代效应,包括创造性替代效应与逆向选择效应。内容主要包括两大部分,第一部分说明创造性替代的概念、特征及其形成机理;第二部分分析人力资本投资中的逆向选择效应。 第六章:对创造性替代奈件下个人人力资本投资与经济增长的关系进行理论实 证,从与社会最优投资的bde中得出个NN力资本投资过度的结论。本章采用的方法 主要是通过建立一个资源约束下的跨时动态效用函数,利用控制理论中的动态最优化 方法求出个人或社会长期消费最切匕的均衡增长路径和均衡增长率,并在地即*上进 行市场均衡与社会帕累托最优的比较。 第七章:人力资本投资的经验检验。拍的主要工作有三个:一是生成与采集一 套较科学的人力雕变量的指标体系;二是对人力资本的替代奴应进行榴粉三是对 人力资柏经朋长的相关性进行经验分析,以检验人力资柏经湘长中的作用和 判断人力资本投资增长率是否符合社会最优。 第准:本研究的娃结论、政策含义和可行的政策建议。 本文是对4~xx力资本投制临"i}fl’--m*---的理论蚓究成果,其理 惭点在于: 第一,本文提出了劳动力市场的“岗妇咱t.-r**、人力资本的喇造性智尸c效应和 “逆向选择’效应这三个 中国家实际嘟的基本假说,舰其形成和蛛进 行了阐述,从而建立了+/vry力资本投u的挖臼见基础。这三个假定的提出,既肯 定了人力资本理论关于教育对经济增长具有重要作用的基本理念,又摈弃了其关于人 力资本不存在市场需求约束的暗合假定,困而是对人力资本理论的一个合理修正和发 展。 第二,本文妙全面财虑了人力资本投资的夕怖性,湘衅立和推演以脓 效用最朴乙为目标的动态投资最优化摸型,将/二力资本投资与经济增卡J关系起来考虑 个入J\力资掀账否郧的问题。在劳动力市场“岗他阶潞下,人力触的 “创造性替代”和“逆向选书卜颇均对帖V一\力资本出刍戎了负的夕卜。牲,这—结论 能够很好地解释中国近些年来个人对接受强制后教育的强劲需求。 第三,本文中建立的理论棱型在一定程度上姊喻性,可以猕便地运用于经 济行为均衡性质的福利判断;本丈建立的一套人力资本变量指标体系,可作为后续研 究的基础。
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