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《厦门大学》 2001年
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金融开放的法律制衡问题研究

陈隆建  
【摘要】: 本文从金融服务贸易入手,认为各国都需面对金融开放。而金融开放对于一国而言,既有现实的、经济上的需要,也是其所承担的国际法义务,特别是世界贸易组织(WTO)在《服务贸易总协定》(GATS)基础上通过了《金融服务协议》之后更是如此。由于金融开放给一国乃至国际社会带来了更大的金融风险,因而各国在金融开放的条件下加强法律权衡、规制与协调就显得尤为重要,而这一切都有赖于各国、特别是发展中国家在法律制度选择、安排及运用上予以有效构建。本文以金融开放的法律制衡问题为研究对象,以“金融开放首先是金融制度的开放,其本质是一种利益的交换”、“金融开放法律制衡的价值在于综合平衡基础上的利益最大化”、“金融开放法律制衡的核心是金融监管”、“发展中国家尤其应坚持和强化对金融开放的权衡、规制与协调”为认识基点,运用法解释学、比较分析、实证分析与规范分析相结合及经济分析等研究方法,对金融开放法律制衡的概念与背景、金融开放法律制衡的原理、金融开放法律制衡的体系架构等作了力所能及的探讨,并针对我国金融开放法律制衡的现状提出我国金融开放法律制衡的原则建议。 全文除引言、结束语外,共分为四章:第一章引入金融开放法律制衡的相关概念,在对金融服务贸易与金融开放、金融开放的风险与金融开放的法律制衡的简要论述中揭示它们之间的相互联系及金融开放法律制衡的背景;第二章分析金融开放法律制衡的原理,认为金融开放的法律制衡体现了价值观与方法论的统一、公法与私法的统一及客观性与主观性的统一;第三章是本文的重点和中心,着力对金融开放法律制衡的体系进行构架,提出了制衡有据、制衡有利、制衡有度的三项原则和安全性、公平性、效益性的三个目标。本章尤其对金融开放法律制衡的主体、内容和方法进行了深入论述:关于制衡主体,主要结合目前各国分业监管和混业监管两大金融监管模式进行实证性分析;关于制 金融开放的法律制衡问题研究 衡内容,分别从金融开放的国际法义务、金融开放法律制衡的国际统一、金融 开放法律制衡的区域性统一及一国金融开放法律制衡的主要内容等四个方面展 开研究;关于制衡方法,提示出三个层面的方法:发展中国家的更多权衡—— 特殊待遇之利用、跨国银行的监管——并表监管、一国金融监管体制的选择一 一功能监管;最后一章具体分析了我国金融开放法律制衡的现状,并提出“制 衡有据、适当开放”,“依法制衡、合理监管”,“协调制衡、加强合作”及“制 度制衡、维护主权”等原则思路
【学位授予单位】:厦门大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2001
【分类号】:D996.2

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