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《厦门大学》 2001年
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中国资本项目开放条件与顺序研究

郭雅欣  
【摘要】:在国际上,对资本项目开放的讨论由来已久。到目前为止,已经形成了两个基本判断:一是资本项目开放的趋势不可避免;二是在资本项目开放带来的收益不可否定的前提下,应尽量减少开放时可能带来的冲击。而在涉及资本项目开放的一些相对具体而关键的问题上,比如:开放资本项目需要哪些必要的前提条件?怎样确定开放资本交易的顺序等,则仍未达成广泛的共识。 在我国,随着加入世界贸易组织(WTO)的努力即将取得成功,人们对资本项目开放问题的讨论再度升温。综合国际与国内的情况,本文对中国资本项目开放的条件与顺序进行了研究。这与国际上讨论的热点相吻合,同时也是近期国内十分关心的一个论题。 鉴于资本项目开放经常同资本项目可兑换、资本流动自由化、资本市场开放等概念交替使用,本文第一章把资本项目开放同这些概念的内涵与外延进行了比较,澄清它们的异同点。本章还对论文的定位、思路进行描述,从而为全文的写作做好了准备。 第二章论述了一国资本项目开放条件与顺序的相关理论。这一章从传统理论对资本项目开放条件与顺序的观点谈起,指出其缺陷所在,并分析了主要的理论发展。本章还就发达国家和发展中国家的经验对资本项目开放条件和顺序进行了实证分析。 第三章对中国资本项目开放的条件进行了研究。本章首先介绍了“平稳过渡模型”的意义、建模方法及参数标准等,在此基础上利用模型的框架,分别分析了目前我国满足的及未满足的条件,并就未满足的条件总结出中国资本项目开放的主要障碍(即国内金融体系的扭曲)。针对这些主要障碍(外部约束),笔者提出了向开放条件迈进的对策。 第四章对中国资本项目开放的阶段顺序进行了初步探析。笔者的主要观点是:影响资本项目开放的国内环境各不相同、国际环境在不断变化,因此,试图按照时间序列一一列出资本项目下各种子项目的开放次序在客观上是无法操作的。从资本项目开放的长远规划看,只能在风险最小化目标的指导下提出中国资本项目开放的次序原则;就近期的策略而言,笔者认为可结合当前中国的实际情况,寻找近期资本项目开放的突破口。 第五章以WTO下《金融服务协议》为出发点,分析了加入WTO与中国资本项目开放的区别与联系,并分三个层次初步探讨了加入WTO对中国总体经济、对国内金融体系以及对资本项目开放条件与顺序的影响,从而将资本项目开放与中国逐步到全面融入经济全球化联系起来。
【学位授予单位】:厦门大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2001
【分类号】:F832.6

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