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《厦门大学》 2001年
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中国企业在美国上市的若干法律问题研究

徐长青  
【摘要】: 自20世纪90年代以来,中国企业到境外上市的日趋增多,而美国证券市场以其特有的优势一直为中国企业的主要选择。对中国企业而言,严格遵守中美两国有关证券法律规范是确保赴美上市成功的关键。但与其它法律相比较,证券法极具实用性,美国证券法更以其庞杂和细密著称,这无疑给境内企业到美国上市增添了困难。为此,本文主要从企业的角度,针对中国企业赴美上市中的主要法律问题,特别是美国有关证券发行与上市的法律规定加以探讨,力求对到美国上市的中国企业有所裨益。 本文共分四章: 第一章,主要探讨中国企业境外上市的原因和现状,指出境外上市既是中国企业实现其国际化发展战略的需要,又是国际资本市场发展的必然,并总结目前在境外上市主体、境外上市方式、境外上市地等方面呈现出的特点。 第二章,主要探讨中国对境内企业境外上市的法律规制,包括境外上市方式的法律限制、境外上市申请与审批的法律要求,并通过与中国非境外上市公司的比较,论述了中国对到境外上市企业内部治理的法律规定,以及境内企业应注意的法律问题,最后对中国的上述规制进行了简要评述。 第三章,主要探讨美国对企业上市的法律规制,包括证券发行登记、证券交易登记以及上市后的持续信息披露,较为详细地分析论述了登记或报告的披露内容、适用表格和程序,以及中国企业应注意的法律问题,最后对美国的联邦立法进行了综合评析。 第四章,主要探讨中国企业作为发行人可能承担法律责任的主要情形与方式,并进一步分析常见诉讼下中国企业的应对措施。
【关键词】:中国企业 赴美上市 法律规制 法律责任
【学位授予单位】:厦门大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2001
【分类号】:D996
【目录】:
  • 前言5-7
  • 第一章 中国企业境外上市的原因和现状7-12
  • 一、 中国企业境外上市的原因7-10
  • 二、 中国企业境外上市的现状10-12
  • 第二章 中国对企业境外上市的法律规制12-28
  • 一、 境外上市方式的法律限制12-13
  • 二、 境外上市审批的法律要求13-16
  • (一) 境外上市审批申请13-15
  • (二) 境外上市审批程序15-16
  • 三、 境外上市企业内部治理要求16-25
  • (一) 股东名册与股东权利17-19
  • (二) 股东大会、董事会与监事会19-22
  • (三) 高级职员的义务与约束22-24
  • (四) 企业内部争议的解决24-25
  • 四、 对中国规制境外上市的法律评析25-28
  • 第三章 美国对企业上市的法律规制28-61
  • 一、 证券发行的法律规制28-44
  • (一) 发行登记的法律文件29-39
  • (二) 发行登记的法定程序39-44
  • 二、 证券交易的法律规制44-53
  • (一) 自愿登记与强制登记44-46
  • (二) 交易登记的法律文件46-52
  • (三) 交易登记的法定程序52-53
  • 三、 上市企业持续信息披露规制53-57
  • (一) 间接上市后披露要求54-55
  • (二) 直接上市后披露要求55-57
  • 四、 对美国规制企业上市的法律评价57-61
  • (一) 全面信息披露——证券立法的基本哲学57-59
  • (二) 保护投资者和维护公共利益——证券立法的目标59
  • (三) 反欺诈和反操纵——证券立法的重要内容59-60
  • (四) 资本自由化和证券国际化——证券立法的革新动力60-61
  • 第四章 中国企业潜在的法律责任与应对61-80
  • 一、 中国企业潜在的法律责任61-70
  • (一) 引发法律责任的情形61-63
  • (二) 承担法律责任的形式63-70
  • 二、 中国企业的应对措施70-80
  • (一) 对民事诉讼的应对70-76
  • (二) 其它诉讼的应对76-80
  • 主要参考文献80-84
  • 结束语84

【引证文献】
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