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《厦门大学》 2001年
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网络证券交易及其法律规范

杜惟毅  
【摘要】: 网络证券交易是随着信息技术和互联网的迅速发展而产生的一种崭新的证券交易方式,代表着对传统证券交易方式的重大变革,对现行证券市场带来了全方位的冲击。本文在对世界有关国家网络证券交易的发展状况和监管措施进行研究的基础上,对网络证券交易在我国的发展进行分析、前瞻并提出相应的法律对策,正文共分三章。 第一章研究了网络证券交易的发展及其对证券市场的影响。本章通过对网络证券交易在世界各国的不同发展情况及其主要发展动因和制约因素的分析,指出:一方面,网络证券交易改变了证券市场参与者获取、存储和传递信息的方式,提高了证券市场的运行效率,为证券市场带来了新的发展机遇;另一方面,网络证券交易的出现对证券商和证券交易所带来了巨大的冲击,也对证券市场的流动性、透明度及对投资者的保护等提出了严峻的挑战。 第二章研究了网络证券交易的监管问题。本章以世界上网络证券交易和相关立法最为发达的美国为研究蓝本,分别对网络证券交易系统的两个基本类别——网络证券公告牌系统和网络证券交割系统进行研究,由于网络证券交割系统代表了网络证券交易系统的主要发展趋向,本章以其作为分析和研究的重点。通过对网络证券公告牌系统和网络证券交割系统在现有监管框架下困境的深入分析,并在对几种不同监管措施进行比较的基础上,提出了对网络证券交易系统的监管原则和措施,指出应建立多层次的证券交易所监管架构并根据网络证券交易系统的发展阶段将其纳入其中进行监管。 第三章分析了我国的网络证券交易,对网络证券交易在我国的发展进行前瞻并提出相应的法律对策。本章通过分析我国网络证券交易发展的制约因素,并通过与网络证券交易发达国家相关证券交易制度的比较,指出从根本上制约我国网络证券交易发展的原因在于制度的限制,最后提出了我国网络证券交易的应有定位、配套制度建设及监管设计方案。
【学位授予单位】:厦门大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2001
【分类号】:D912.29

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