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《厦门大学》 2002年
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中国地方政府投资研究

李一花  
【摘要】: 对地方政府投资问题的研究历来是我国财政研究中的一个薄弱环节。这一现 状己受到多方面的挑战。首先是世界范围内财政分权化的冲击。其次是积极财政 政策的持续实施,需要发挥地方政府投融资的作用。再次是“十五”期间我国经 济结构的战略调整,不能依靠市场自发进行,必须发挥各级政府投资的能动性。 最后从建立公共财政来看,以往政府投资的范围、结构也要进行调整。有鉴于此, 本文选取地方政府投资作为研究的主题,无疑具有较强的理论意义和实践价值。 关于投资内涵的界定有多种。本文作者认为,投资是由融资(聚财)、投资(用 财)、回收(生财)三阶段构成的一个连续的资本形成过程。融资是投资的基础; 投资的中心环节是运用资金,即用财,而用财,从宏观来说包括规模和结构两个 极为重要的方面;生财是投资的目的,要想实现这一目的,健全的投资决策和管 理是必不可少的。围绕投资的此种理解,本文的内容框架是这样安排的: 第1章导论。首先对论文涉及到的主要概念--投资、地方政府投资进行界 定,此后对论文的研究背景、分析方法加以说明,继而阐明论文的主要观点,最 后说明论文的结构安排。 第2章分析地方政府投资的理论依据及其职能作用。本章作为论文研究的逻 辑起点,首先要回答地方政府投资存在的必要性,这就涉及到公共财政与“吃饭 财政”的关系问题,正是剖析了公共财政所含有的生产建设性因素,本项研究的 意义才得以成立;而且地方政府投资是否退出竞争性、盈利性领域也与本章的主 题密切相关,对此文中有详细的分析。最后集中探讨我国地方政府投资的职能和 作用。 第3章讨论地方政府融资。投资(用财)必需先聚财(融资)。本章首先阐明 地方政府融资的必要性和可行性,然后分析了地方政府融资的特点和方式,接下 来对融资来源(预算内建设资金、财政周转金、预算外建设资金等)进行实证分 析,在此基础上,对地方政府融资的现状进行评析(直接融资渠道受阻变窄),由 此引发出如何完善我国地方政府融资体系的讨论,那就是近期发展间接融资如贴 息、BOT、ABS,远期允许地方政府发债。为了借鉴发达国家地方政府融资的经验, 文中主要介绍了日本政府融资的情况。 中国地方政府投资研究 第4章讨论地方政府投资适度规模问题。首先界定了衡量投资规模的两个指 标,即绝对规模和相对规模,接着分析了影响投资规模的若干因素:继而从纵向 和横向两个方面对地方政府投资规模的发展变化进行数量分析,得出的结论是目 前地方政府投资规模普遍降低但地区之间不均衡,发达地区要高于落后地区;接 下来对地方政府投资的适度规模提出自己的观点,即财政投资应占财政支出的 30%左右,最后对保持地方财政投资适度规模提出对策。 第5章分析地方政府投资结构优化。地方政府投资结构包括投资产业结构、 投资规模结构、投资区域结构三方面内容。对地方政府投资结构进行理论分析, 必然涉及到中央和地方政府的投资范围分工,分工应遵循受益范围原则、外部效 应和规模经济效应原则以及宏观经济影响原则;对地方政府投资结构的实证分析, 笔者是把它划分为80年代前、后两个阶段,前一阶段表现为受中央严格控制的全 能型投资结构,后一阶段无论从投资领域、投资产业结构、还是从投资规模结构 以及投资区域结构上看都呈现出转轨期的特点;上述投资结构形成的原因何在? 笔者把它归纳为投资体制改革滞后、中央与地方分权不规范以及相应的配套措施 没有跟上;优化地方政府投资结构也就应从改革投资体制入手、加强对重点产业 的投资和加快配套改革。 第6章探讨地方政府投资管理。目前地方政府投资管理不容乐观,这主要表 现在投资决策约束软化、投资计划指导弱化、调控手段缺乏、项目管理问题多多、 部门配套管理协调较差以及社会中介服务亟待规范等。为了解决上述问题,我们 选取投资管理比较健全的法国、日本加以借鉴,主要从投资立法、计划、财政干 预、多层次监督等方面展开。最后对改进、健全我国地方政府投资管理提出若干 建议。 总起来说,本文有以下创新之处:()关干投资内涵的理解。考虑到投资资 金的运动过程将投资理解为投资融资、投资运用和投资管理构成的一个连续的资 本形成过程。这种理解既。洛守了经济意义上的投资的基本内涵——即实际固定资 本的形成,又不同干大多数人对投资侧重于某一阶段的理解,同时它还保证了研 究内容上的全面性和研究方式上的连续性。(二)关于地方政府从竟争性、盈利性 投资领域中退出的问题,笔者认为,笼统的坚持上述主张是过于武断和不科学的, 我国政府的双重身份所对应的双重职能以及所体现的双重经济关系,都让我们对 二 论 文摘要 此问题的认识不同于西方。进一步说,我国地方政府不能从竟争性投资领域中全 部退出,也是由我国生产资料公有制条件下,经?
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