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《厦门大学》 2002年
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论我国证券市场的监管

邹建峰  
【摘要】: 证券市场在经济发展中扮演着日益重要的角色,证券市场的剧烈波动和 此起彼伏的金融风波,使得证券市场监管正成为全球瞩目的焦点。尽管经济 学已经形成了一系列关于监管的理论,但这些理论基本上是针对普通商品市 场的,专门针对证券市场监管而进行的理论研究较少。这些监管理论和对有 价证券作为虚拟资本的运动特点的研究,共同奠定了证券市场监管理论的基 础。而对中国等发展中国家证券市场监管的研究,还必须结合新兴证券市场 的市场特性和发展状况来进行。 经过十多年的发展,我国证券市场已经初具规模,并已建立了集中、统 一的监管模式,对证券市场的监管不断成熟:但仍然存在许多问题,突出地 表现为监管“越位”和“缺位”并存。如何才能使监管做到合理有效?国外 证券市场的发展为我们提供了可资借鉴的经验:集中监管应当与自律监管相 结合;监管目标应当是保护投资者利益和促进经济发展;为此,需要完善三 项基本制度,即信息披露制度、发行审核批准制度和反不正当交易制度。 通过对证券监管理论和国外证券市场发展经验的分析,我们可以认识到: 政府监管并不是无所不包的,政府失灵和市场失灵一样存在;保持信息良好 的流动性是保护投资者最有效的手段;经济手段是比强制手段更好的监管方 式。这样,本文就确定了加强与完善我国证券市场监管应当坚持的三个原则: 培育市场机制的原则、促进信息流动的原则和成本收益原则,并运用这三个 原则提出了改善监管的主要措施。 随着我国加入WTO,我国证券市场必将逐步对外开放。国际上混业经营 的趋势和对外开放后证券市场的变化,对证券市场监管提出了更高的要求。 我国的监管体制要逐步向统一的金融监管体制靠拢,证券市场的监管者还应 当积极提高我国证券公司的国际竞争力,积极参与国际证券市场监管合作。 全文共分为四章: 第一章:监管的基本理论与证券市场监管的特点。首先对经济学中有代 表性的三种监管理论公共利益论、俘虏论和经济监管论进行了回顾;然后对 有价证券的虚拟资本属性进行了剖析,从而提出证券市场的监管特点;结合 论我国证券市场的监营 新兴证券市场的市场特性和发展状况,说明了新兴证券市场的监管要求规范 和发展并举。 第二章:国外证券市场监管的经验及其对我国的启示。对国外证券市场 监管的三种模式及其发展趋势进行了分析,认为我国应当坚持集中监管为主、 自律监管为辅的监管模式;对国外证券市场监管目标的国际共识和监管内容 的重点作了说明,提出这些都是我国的证券市场监管应当借鉴的。 第三章:我国证券市场监管存在的问题及其相应对策。首先描述了我国 证券市场监管存在的“越位”和“缺位”现象;然后提出了治理监管缺陷的 三大原则,即培育市场机制的原则、促进信息流动的原则和成本收益原则; 最后运用这些原则对我国证券市场监管问题进行了分析,提出主要对策。 第四章:加入WTO后的我国证券市场监管。先是探讨了在国际金融业的 混业经营趋势下,开放后的我国金融业如何参与竞争和监管者在此中的作用: 然后论述了证券市场应当逐步开放和监管者应如何维护证券市场稳定发展的 问题。
【学位授予单位】:厦门大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2002
【分类号】:F832.5

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