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《厦门大学》 2002年
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论完善我国证券公司治理结构

梁杰  
【摘要】: 本文的主要内容由两大块组成:理论部分和实践部分,后者又细分为中国证券公司治理结构现状、国外证券公司治理经验与我国券商治理结构优化的措施 第一章为本文的理论部分,主要对委托代理关系与公司治理结构的逻辑联系、委托代理关系的分解和代理问题的治理进行阐述。在对委托代理关系的一般性概念、形成原因以及公司治理结构的内涵进行概括的基础上,进一步明确了委托代理问题与公司治理结构的逻辑关系,并通过委托代理关系的分解,将公司治理结构划分为初级治理制度和次级治理制度。其次,提出了对高管层代理问题各种解决方式。最后,总结了各国在初级治理制度上的常见做法。同时针对次级代理问题对业务单位设置和公司文化建设原则进行了一个简单概括。 第二章的核心内容是对我国证券公司从公司的历史沿革、治理现状分析,着重对我国证券公司内部治理存在的问题进行分析,指出存在问题的原因在于股权结构不合理、董事会、监事会职权不到位以及缺乏有效的激励机制和在信息披露机制比较落后等方面。 第三章是对国外证券公司治理结构建设的先进经验的借鉴。本章共两节,对国际上两种最具影响力的公司治理结构进行了比较,包括对欧美和德日两种有代表性的证券治理制度进行了介绍,第二节着重对美国证券公司的治理模式进行探悉,包括对美国证券的委托代理问题与治理制度进行分析。 第四章是本文研究的目的所在。文章借鉴了美国证券公司的治理经验 提出了现阶段我国证券公司治理的方案:在宏观层面上需要加强法制基础 的建设,提高监管水平,完善信息披露制度,并针对目前中国证券公司的 股权集中的现状提出引入多元化的投资主体并促使其参与证券公司的治 理;在微观层面上主要是优化股权结构以促进股权结构适当多样化和分散 化,引入和完善独立董事制度、加强董事会和监事会的建设以加强董事会 和监事会应有的功能,建立完善的激励和约束机制以促进公司创造优良的 业绩并实现公司持续的发展,完善风险控制和信息披露机制以保证公司内 部正常运转以及建设独特的公司文化形成一个良好的环境。
【学位授予单位】:厦门大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2002
【分类号】:F830.9

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【引证文献】
中国博士学位论文全文数据库 前1条
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中国硕士学位论文全文数据库 前1条
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【参考文献】
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中国硕士学位论文全文数据库 前10条
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中国博士学位论文全文数据库 前1条
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中国硕士学位论文全文数据库 前10条
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