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《厦门大学》 2003年
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公司治理和中国国有商业银行改革

黄德根  
【摘要】: 2001年11月,中国加入世界贸易组织并成为一员是中国改革开放的一个重大里程碑。经济全球化带来了金融全球化,为国有商业银行的发展提供了机遇和挑战。对国有商业银行来说,挑战一方面来自中国股份制商业银行,另一方面来自强大的外资银行。机遇和挑战并存,为使国有商业银行在未来发展进程中立于战略至高点,公司治理改革将成为各种改革中最关键和最重要的问题。本文通过介绍企业理论的历史演变,并以委托代理理论和超产权理论做为公司治理的理论基础,同时对英美法系、德国及我国公司治理机制做了详细的论述,其中也阐述了公司治理的最新发展——索克斯法案对公司治理的影响。通过介绍我国国有商业银行公司治理的现状和问题,对公司治理在我国国有商业银行改革中的应用进行了深入的研究,最后通过借鉴花旗银行和中银(香港)公司的先进经验,提出业务流程整合方案。全文结构安排如下: 第一章,首先回顾了企业理论的历史演变,并以委托代理理论和超产权理论做为本论文的理论基础。经济的发展最终导致所有权与经营权的分离,产生了公司治理的要求。现代公司制的产权内涵包括了三个分离:股东所有权与公司法人所有权的分离、股东所有权与控制权的分离、公司法人所有权与经营权的分离。本章通过介绍公司治理的理论基础、基本内涵,详细和重点阐述了公司治理的研究方向。 第二章,详细介绍了英美法系国家和德国的公司治理制衡机制:股东会与董事会制约机制,董事会内部制衡机制,经营层制衡机制和监事会制衡机制,并介绍了公司治理的最新发展——美国索克斯法案及对我国的影响。 第三章,研究了中国国有商业银行公司治理的历史发展背景。文章首先专门介绍中国银行解放前后的公司治理内容,之后从1949年至今中国国有商业银行公司治理的特点和改革发展变化,让人们了解一下我国国有商业银行公司治理的历史。 第四章,主要对中国国有商业银行公司治理存在问题的研究。通过对产权、董事会、经理层、监事会和业务管理流程等问题的深入研究,为下一章的解决方法埋下伏笔。 第五章,公司治理在国有商业银行中的应用包括了产权多元化,董事会、经理层和监事会的改革。针对上一章的问题提出改革的办法。 第六章,介绍了世界上业务流程再造特点及花旗银行先进的业务管理流程经验,同时中银(香港)公司的成功上市和较好机制亦为未来国有商业银行提供了良好的经验平台,最后提出业务管理流程再造方案。
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