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《厦门大学》 2009年
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中外金融机构反洗钱法律制度研究

崇昌海  
【摘要】: 洗钱犯罪是当前国际社会普遍关注的热点问题。自20世纪中期以来,洗钱犯罪活动迅猛发展,对各国的经济和金融秩序以及社会的稳定产生了极其不利的影响,同时危及世界的经济发展。“反洗钱”已经成为当今世界各国迫在眉睫的一项重要任务。 本文试图重新审视金融机构反洗钱的理论基础,通过借鉴国际组织和主要发达国家针对金融机构反洗钱的理论研究成果和实践探索经验,结合我国特殊的国情,对我国现有的金融机构反洗钱法律规范的完善提出建议。 除引言和结束语外,本文共分为三章。各部分主要内容如下。 第一章,为金融机构反洗钱的概述。从洗钱的基本含义入手,介绍了洗钱的放置、培植和融合三个阶段以及手段,反洗钱的概念和特点。金融机构与这三个阶段息息相关,成为反洗钱的核心。因此,金融机构反洗钱意义重大。 第二章,为国外金融机构反洗钱法律制度研究。本章从客户身份识别、交易报告、交易记录保存、国际合作等制度方面重点阐述、分析了联合国、巴塞尔银行监管委员会、沃尔夫斯堡集团、反洗钱金融行动特别工作组等国际组织和美国、英国等发达国家对反洗钱所做出的相关规定,以期能够从中提炼出对我国构建完善的金融机构反洗钱制度有所启迪。 第三章,为我国金融机构反洗钱法律制度研究。本章从我国金融机构反洗钱的法律法规、客户身份识别、交易报告、客户身份资料和信息保存、反洗钱调查、国际合作等制度方面介绍了我国金融机构反洗钱取得的成果,并对我国金融机构反洗钱存在的问题进行了深入的分析。然后,针对现存的问题提出了进一步加强与完善的具体建议,以期能够有助于我国反洗钱法律法规的构建,进而促进我国金融业的稳定和繁荣。
【学位授予单位】:厦门大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2009
【分类号】:D922.28;F832.2

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【参考文献】
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