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《厦门大学》 2009年
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独立董事独立性保障机制研究

焦永周  
【摘要】: 近年来,随着世界范围内上市公司规模的扩大,各种公司丑闻频频出现,完善公司治理机制的呼声日趋高昂。我国新公司法适应时代发展的潮流,在公司治理方面做出了很大的调整,其中,独立董事制度的引入被认为是解决我国上市公司存在的监管不力等问题的“强心剂”。充分保障独立董事的独立性,不仅能够改善上市公司的治理结构,提高上市公司的质量,而且能够强化董事会的制约机制,保护股东权益。 本文以独立董事发挥作用的关键因素——独立性为切入点,通过对独立董事独立性涵义的解读,分析了目前我国上市公司在保持独立董事独立性方面存在的问题,并以我国独立董事制度的实践为依据,在借鉴该制度发展较早较成熟的国家的经验基础之上,结合相关案例,提出了进一步保障独立董事独立性的制度建议。 本文的主要内容有如下: 第一章从国内的立法本意和英美国家的立法本意两个方面对独立董事的独立性从概念上进行了界定,分析了独立性的三种表现,即资格独立、意志独立和责任独立,并提出了独立性的两种基本价值目标:在董事会形成制衡机制和提供董事会的决策能力; 第二章通过对“乐电事件”的案例分析,提出我国目前独立董事制度在机制设计上的缺陷,并分析了我国在保持独立董事独立性的实践中存在的不足主要是选聘机制缺乏合理性、人选状况令人堪忧、独立董事履行职权的法律保障不明确以及“花瓶董事”现象严重等; 第三章首先从博弈论的角度对独立董事的产生进行了探析,然后对独立董事保持独立的困境进行了原因分析,包括提名制度对独立性的影响、支付报酬与独立性的矛盾以及利益牵连与独立性的矛盾等; 第四章主要从法律制度设计和行权环境与行权能力两个方面论述了英美国家保持独立董事独立性的经验; 第五章在借鉴英美国家经验的基础上,笔者从完善独立董事运行机制、建立有效的制度环境和保障体制以及协调与监事会的关系三个层面上对保障我国独立董事的独立性提出了一些制度性建议。
【学位授予单位】:厦门大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2009
【分类号】:D922.291.91

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