收藏本站
《厦门大学》 2009年
收藏 | 手机打开
二维码
手机客户端打开本文

例外的挑战:卡尔·施米特的国家紧急权理论研究

王东明  
【摘要】: 当今的世界正进入一个全球化背景下的风险社会,突发事件随时随地可能发生。在非常状态下,国家应该集中与扩张什么样的权力以既能迅速、有效地处置突发事件,又能防止或最小化权力滥用风险的同时,最大程度地确保公民权利与维护法治,这是一个挑战。不仅以提出“政治乃区分敌友”的论断而得享盛名与声名狼藉,同时也以解释魏玛宪法第48条的总统紧急权条款而广为人知和恶名昭著的20世纪德国著名的公法学家和政治思想家卡尔·施米特(Carl Schmitt,1888—1985)在魏玛德国时期就宣称,自由民主政制无能应对例外状态。 “9·11”事件引发了人们对国家紧急权问题的激烈争论。在这场争论中,卡尔·施米特及其国家紧急权理论是论者们的一个绕不开的论题。无论是共和主义国家紧急权理论流派的学者还是自由主义国家紧急权理论流派的学者都言必及施米特及其国家紧急权理论,都声称其提出的理论模式既能够有效解决国家紧急权与公民权之间关系的困境,从而应对例外的挑战,也回应了施米特提出的挑战。然而,几乎参与论争的学者都被批评为要么接受施米特理论的前提假设,要么可能导致施米特理论的结论,从而染有施米特国家紧急权理论的色彩。据此,本文以为,要走出这一困境,回到施米特,重新检视、重构施米特的国家紧急权理论,可能是不失为一条较可行之路径。 基于施米特文本和他的“主权就是决断例外状态”的论断,本文构建了一个体现决断例外状态的主权在国内层面与国际层面内容的框架,将施米特国家紧急权理论置于这一框架之下进行梳理。本文的目的就在于,试图在通过重新检讨、梳理、重构施米特紧急权理论基础上,把握其紧急权理论基本观点与成就,揭示其理论的本质与问题所在,从而为回应施米特的挑战做些工作,同时为后“9·11”时代紧急权理论与实践的进一步发展提供一些可能的启示。 本文有两个基本的判断,一是施米特论述的例外状态是一种政治性例外状态,其紧急权理论是一种基于国家生存理性或自保原则的国家理由学说,是政治性的紧急权理论;二是后“9·11”时代的紧急权理论论争的例外状态则是一种基于恐怖主义袭击造成的非政治性的例外状态,这些紧急权理论因而是一种法律的紧急权理论。职是之故,后者回应施米特的挑战之路径是值得反思的。由此,本文主要有两项工作。 论述施米特国家紧急权理论的基本内容。第一章对施米特的生平、主要著作和施米特关于例外状态概念及其紧急权概念的演化做了一简单介绍。第二章则阐述施米特关于例外状态下国家紧急权力的主张:决断例外状态需要不受限制的主权权力:例外状态下只有赋予不受限制的紧急权给总统才能守护宪法,议会、司法机关都不能在例外状态下捍卫宪法;例外状态下要捍卫国家、宪法,需要授予像总统这样的特别立法者以甚至侵犯宪法的立法权力。第三章则探讨施米特关于例外状态下公民权利的主张:基于魏玛宪法第48条内容和他关于“宪法”与“宪法律”的区分,他主张为在危机时刻捍卫宪法与国家,魏玛总统可以中止甚至终止的公民权利范围不仅仅魏玛宪法规定的7种;出于为希特勒紧急权提供论证和回应施特劳斯的挑战之目的,施米特借研究霍布斯国家理论的提出如此论断:要使得国家强大到足以在例外状态下实施专政,就得控制甚至否定公民自然权利、社会组织的宪法、法律权利。第四章则阐述施米特关于例外状态下法治的主张:紧急状态下,议会制无能应对危机,自由主义规范论、实证法意义上的法治不适用于例外状态;例外状态下只是没有规范论、实证论意义上“法治”,但是有主权者、元首的决断意义上的“法治”,只有元首才能守护法律。第五章论述施米特在国际层面的国家紧急权理论:基于人是危险的、世界处于自然状态、政治不可避免等理论资源,他宣称战争是一种永远存在的现实可能性;战争没有合乎规范的意义,战争无法律,只有生存的意义;为捍卫国家存续,国家可实行总动员,采取游击战等方式抗击外敌。基于上述,文章指出,施米特国家紧急权理论犹如一把刺向自由主义的阿基里斯之踵——例外状态——的匕首,对自由主义提出的挑战:自由主义民主政制无能应对例外状态。 阐述20世纪尤其是“9·11”事件及之后共和主义理论、自由主义理论等主要理论流派的代表性学者对施米特的挑战所作出的努力与回应,在分析这些理论流派的理论主张的基础上,指出其回应最终却陷入困境,并且分析其困境之根源所在。在第六章的第一节和第二节分别论述共和主义与自由主义的国家紧急权理论。后“9·11”时代的共和主义紧急权理论主张通过启动事先在宪法里设置的紧急状态权力条款与紧急状态法律,发挥立法机构的有效监督,同时辅之司法机构的作用来约束与控制紧急权的运作,以达到既迅速有效处置危机又最大限度地捍卫法治与维护公民权利之目的。自由主义紧急权理论则主张,在紧急状态下,如果公共官员相信对于保护国家与公共秩序是必要的话,他们可以超越法律规范甚至宪法秩序,通过采取法外行动与措施应对与处置危机,但事后需由“人民”(行政机关、议会、法院、普通公民、国际社会等)对紧急权的行使者作出决定(可能批准,由此嘉奖、赞扬;可能拒绝,由此处罚、谴责),以此试图主要通过事后的、民主的、社会的等对紧急行动检控的手段而可能导致法外行动的成本与不确定性的增加来使得公共官员谨慎行事,从而达到消除或尽可能地降低法外紧急权滥用之风险,保存法治与宪政之目的。可见,无论是共和主义紧急权理论,还是自由主义紧急权理论都将“9·11”事件之后的例外状态视为一种法律的例外状态,都主张通过法律来处置紧急状态问题。 但是,本文在第六章第三节接着指出,“9·11”事件之后的论者与施米特所讨论的紧急权概念的逻辑前提概念——例外状态概念是不同的。施米特笔下的例外状态是一种政治的例外状态,而“9·11”事件之后的论者所讨论的例外状态则是一种法律的例外状态。因而,前者回应施米特的挑战的方式须要重新思考。应对“9·11”语境下的例外状态不仅仅是一个法律的问题,而且也是一个政治、社会、文化等方面的问题。在结论部分,在概要总结本文的理论意义之后,本文将进一步指出,施米特在的国家紧急权理论不适合充当当今恐怖袭击造成的例外状态下的国家紧急权理论与实践的理论基础,但是,他的思想对于今天的紧急权理论与实践仍然具有启发意义,有助于发现紧急权理论研究与应对危机的实践中的诸多问题与不足。
【学位授予单位】:厦门大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2009
【分类号】:D09

【引证文献】
中国期刊全文数据库 前1条
1 赵玎;;行政紧急权略论[J];南方论刊;2013年03期
中国硕士学位论文全文数据库 前1条
1 钟珊;论我国行政紧急权力制度及完善[D];中国海洋大学;2012年
【参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 莫纪宏;论完善我国动员法律制度[J];法学杂志;2001年02期
2 于安;制定紧急状态法的基本问题(下)[J];法学杂志;2004年05期
3 顾林生,刘静坤;国外紧急状态立法的经验[J];法学;2004年08期
4 李林;紧急状态法的宪政立法原理、模式和框架[J];法学;2004年08期
5 陈家琪;法的精神:启示神学与政治神学[J];江苏社会科学;2005年02期
6 杨海坤,陈晓娟;关于行政紧急权力的讨论[J];江南社会学院学报;2000年01期
7 吴冠军;现实与正当之间——论施米特的《政治的概念》[J];开放时代;2003年04期
8 徐贲;;政治神学的教训:失节的施米特[J];开放时代;2006年02期
9 江必新;紧急状态与行政法治[J];法学研究;2004年02期
10 戚建刚;;“重新保证”理性:对国家紧急状态理论基础的一种新阐释——评布鲁斯·阿克曼的《下一次攻击之前》[J];美国研究;2007年03期
【共引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 陈其海;;蒲松龄的德性品质初探[J];蒲松龄研究;2010年02期
2 刘述红,黄仕红;应对WTO挑战的司法审查制度改革[J];阿坝师范高等专科学校学报;2003年02期
3 李华;客观真实是诉讼证明的终极目标——诉讼证明标准之理性分析[J];阿坝师范高等专科学校学报;2003年04期
4 征汉年;刘玲;;习惯权利基本问题研究[J];阿坝师范高等专科学校学报;2006年02期
5 顾承卫;杨小明;;为功利主义辩[J];阿坝师范高等专科学校学报;2006年03期
6 向宝云;卢衍鹏;;生存的艰难与平凡的伟大——简评傅恒的长篇小说《天地平民》[J];阿坝师范高等专科学校学报;2006年04期
7 王浩斌;王飞南;;试论政治伦理化的底线、限度及其超越——市民社会的制度生态诉求[J];阿坝师范高等专科学校学报;2007年03期
8 唐青才;朱德全;;主体间性哲学视角下的德育观[J];阿坝师范高等专科学校学报;2007年03期
9 陈舒;;施米特的政治与国家[J];阿坝师范高等专科学校学报;2007年03期
10 周云水;;从《礼仪问答写卷》看吐蕃伦理文化与儒家伦理的关系[J];阿坝师范高等专科学校学报;2007年04期
中国重要会议论文全文数据库 前10条
1 宫睿;;作为理性的批判的“启蒙”——对康德“启蒙”思想的一个阐释[A];科学发展:社会管理与社会和谐——2011学术前沿论丛(上)[C];2011年
2 刘长军;;财产理论与建构和谐社会[A];科学发展:社会管理与社会和谐——2011学术前沿论丛(下)[C];2011年
3 李婧;;规则尊重与城市公共秩序文明的构建[A];北京精神:构建精神家园 提升文化软实力——第五届北京中青年社科理论人才“百人工程”学者论坛论文集[C];2011年
4 孙光骏;;论当前宪政制度下的独立行使检察权[A];首届国家高级检察官论坛论文集[C];2005年
5 梁晓淮;张洪得;;独立化 公开化 法制化——检察机关侦查权内部制约机制的检讨与重构[A];首届国家高级检察官论坛论文集[C];2005年
6 王祺国;;论和谐司法[A];第二届国家高级检察官论坛论文集[C];2006年
7 金波;;违法行政行为法律监督问题研究[A];第三届国家高级检察官论坛论文集[C];2007年
8 王学成;;我国检察权制约行政权的制度构建[A];第三届国家高级检察官论坛论文集[C];2007年
9 朱全景;;论检察机关贯彻公平正义的法治理念[A];第三届国家高级检察官论坛论文集[C];2007年
10 杨迎泽;朱全景;;和谐社会、法律监督与检察官职业培训[A];第四届国家高级检察官论坛论文集[C];2008年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 赵一霖;唐五代人的精怪想象[D];哈尔滨师范大学;2010年
2 杨道宇;课程效能生成的原理研究[D];哈尔滨师范大学;2010年
3 王岩;职业体育联盟的经济分析[D];上海体育学院;2010年
4 孔晶;希腊古典时期诉讼制度研究[D];华东政法大学;2010年
5 吴旅燕;论我国私有财产权的宪法保护[D];华东政法大学;2010年
6 吴晓晖;论宏观调控决策的法律调整[D];华东政法大学;2010年
7 张玉堂;边沁功利主义分析法学研究[D];华东政法大学;2010年
8 夏菲;论英国警察权的变迁[D];华东政法大学;2010年
9 薛磊;当代国际法中的承认制度[D];华东政法大学;2010年
10 晋入勤;企业国有产权交易法律制度创新论[D];华东政法大学;2010年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 屈怡;湖北省农村劳动力转移就业法律问题研究[D];华中农业大学;2010年
2 邵江婷;基于社区发展的我国农业生态补偿法律问题研究[D];华中农业大学;2010年
3 廉靖;基于社区发展的我国农村矛盾化解机制研究[D];华中农业大学;2010年
4 陈志科;我国农村集体土地征收法律制度研究[D];华中农业大学;2010年
5 张兵;我国农产品质量安全检验检测体系法律问题研究[D];华中农业大学;2010年
6 吴薇;鄱阳湖区域水资源可持续发展法律问题研究[D];华中农业大学;2010年
7 王君健;我国农村金融资产证券化SPV法律问题研究[D];华中农业大学;2010年
8 朱汉明;基于农民权益的植物新品种保护法律问题研究[D];华中农业大学;2010年
9 刘文洁;我国取保候审制度的反思与完善[D];河北大学;2009年
10 李研;论刑事法官自由裁量权[D];河北大学;2009年
【同被引文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 王浦劬;防治"非典"时期的政府双重管理问题分析[J];北京大学学报(哲学社会科学版);2003年03期
2 山文岑;;试论我国《政府信息公开条例》的缺陷及其完善[J];图书与情报;2010年01期
3 顾林生,刘静坤;英国紧急权立法解析及借鉴[J];北京政法职业学院学报;2004年03期
4 季卫华;;论我国行政紧急权的运行及法律规制[J];法律适用;2010年Z1期
5 戚建刚;我国紧急权力体制的建构[J];法学;2004年08期
6 熊贵彬;柴定红;;中美灾害救助体制比较——以汶川地震和卡特里娜飓风为例[J];华东理工大学学报(社会科学版);2009年01期
7 江必新;紧急状态与行政法治[J];法学研究;2004年02期
8 苗朝霞;;行政紧急权的理性探析[J];黑龙江省政法管理干部学院学报;2006年01期
9 陈泽伟;王玉娟;;制订突发事件应对法的新意[J];瞭望新闻周刊;2006年16期
10 王雪梅;;非常态行政行为研究[J];人民司法;2009年01期
中国博士学位论文全文数据库 前1条
1 侯晓蕾;行政应急权研究[D];吉林大学;2010年
中国硕士学位论文全文数据库 前8条
1 张华;行政应急行为的司法监督研究[D];苏州大学;2007年
2 王颖;对紧急状态法律制度的宪法思考[D];贵州大学;2008年
3 国梁;行政紧急权的建构依据和权力配置[D];中国青年政治学院;2008年
4 刘龙;突发事件中行政紧急权力的行使[D];苏州大学;2009年
5 陈智勇;行政紧急权力运作研究[D];西南政法大学;2009年
6 韩文源;论应急行政中的权利保障[D];山东大学;2009年
7 李恭振;突发事件中行政紧急权力与公民权利的冲突与协调[D];吉林大学;2010年
8 王守海;紧急状态下政府信息公开制度研究[D];中国政法大学;2010年
【二级参考文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 郭春明;论国家紧急权力[J];法律科学.西北政法学院学报;2003年05期
2 李泽厚;课虚无以责有[J];读书;2003年07期
3 庞凌;法院如何寻求司法能动主义与克制主义的平衡[J];法律适用;2004年01期
4 龙宗智;关于隔离措施的法律制度亟待完善[J];法学;2003年06期
5 郭春明;论紧急状态下的宪法效力[J];法学;2003年08期
6 郭殊;论宪法责任[J];华东政法学院学报;2005年05期
7 江必新;紧急状态与行政法治[J];法学研究;2004年02期
8 陈云生;论司法谦抑及其在美国司法审查制度中的实践[J];上海交通大学学报(哲学社会科学版);2005年05期
9 金石;行政应急性原则[J];行政法学研究;2004年01期
10 刘小枫;施密特与政治哲学的现代性[J];浙江学刊;2001年03期
中国重要报纸全文数据库 前2条
1 姜明安;[N];法制日报;2003年
2 杨海坤;[N];学习时报;2005年
【相似文献】
中国期刊全文数据库 前10条
1 张旭;施米特的“政治的概念”[J];浙江学刊;2004年03期
2 郑春燕;当合法性遭遇正当性——以施米特宪法思想中的对抗理论为背景[J];浙江学刊;2004年04期
3 张文喜;论浪漫主义政治哲学的形而上学原则[J];广西社会科学;2005年04期
4 陈建洪;;论施米特的政治神学[J];吉林大学社会科学学报;2009年03期
5 张柠;;施米特政治哲学中的游击从理论[J];中国图书评论;2006年07期
6 康玉娟;;略论施米特的宪法思想[J];天水行政学院学报;2011年02期
7 陈伟;;试论施米特政治理论的基本逻辑[J];南京社会科学;2007年07期
8 梁化奎;;简析施米特政治学中的术语:“权杖的前厅”[J];党政论坛;2008年05期
9 戴岭;第三帝国末日科技系列① 60年前制图板上的空中杀手——梅塞施米特MeP.1101项目终极搜秘[J];国际展望;2004年19期
10 王恒;;施米特对总统制的贡献——读《宪法学说》与《宪法的守护者》[J];政法论坛;2009年06期
中国重要会议论文全文数据库 前3条
1 陈家琪;;现代性背景下的宗教与信仰问题(发言提纲)[A];“理性、信仰与宗教”全国学术研讨会论文集[C];2006年
2 李军;潘侊;王金城;;北秦岭松树沟超基性岩体流动构造分析[A];中国地质科学院西安地质矿产研究所文集(1)[C];1980年
3 吕晓明;;罗尔斯正义论与公平正义价值观的确立[A];价值哲学发展论[C];2008年
中国重要报纸全文数据库 前10条
1 记者 曹鹏程;温家宝会见匈牙利总统施米特[N];人民日报;2011年
2 宗成河(复旦大学);施米特与自由主义[N];中国图书商报;2003年
3 王利(中国社科院政治学所);利维坦:一个神话[N];中国图书商报;2009年
4 刘小枫;施米特的反帝檄文[N];南方周末;2006年
5 孔迪;艾瑞克·施米特:Google的创新之源[N];中国企业报;2006年
6 记者 王磊;想办奥运 先抓环保[N];新华每日电讯;2000年
7 约书亚 (中国人民大学哲学系);浪漫的政治表现主义[N];中国图书商报;2003年
8 葛晨;维基揭秘网不听话,美政府会下手?[N];新华每日电讯;2010年
9 朱周良;Google三佬继续"义务劳动"?[N];上海证券报;2006年
10 记者 曹剑杰 马邦杰;有四人想接他的班[N];新华每日电讯;2000年
中国博士学位论文全文数据库 前10条
1 曹丽新;解构、友爱与未来民主[D];黑龙江大学;2010年
2 刘增明;敌友政治观[D];吉林大学;2009年
3 刘毅;现代性语境下的正当性与合法性:一个思想史的考察[D];中国政法大学;2007年
4 邹益民;现代法律与政治中的诸神魔之争[D];吉林大学;2010年
5 季涛;法律之思[D];浙江大学;2007年
6 汪栋;霍布斯公民科学的宪法原理[D];中国政法大学;2009年
7 张鑫焱;知识/力量的反讽[D];浙江大学;2010年
8 汪祥胜;从灵魂到身体[D];苏州大学;2013年
9 李卫海;紧急状态下的人权克减研究[D];苏州大学;2006年
10 陈景云;政治与多元善观念[D];吉林大学;2010年
中国硕士学位论文全文数据库 前10条
1 刘余勤;卡尔·施米特:以政治神学对抗浪漫主义[D];华东师范大学;2010年
2 鲁森;施米特政治观研究[D];黑龙江大学;2013年
3 陈德;施米特“强国家”理论研究[D];广西民族大学;2013年
4 李柯;论韦伯与施米特对技术政治的批判[D];西南政法大学;2010年
5 陈舒;现代国家的法理学基础[D];西南政法大学;2008年
6 王冠;理想和现实中的议会民主制[D];吉林大学;2009年
7 汤元军;民族主义视野中的政治概念[D];扬州大学;2007年
8 杨陈;剩余物抑或衍生物[D];西南政法大学;2006年
9 王震锋;施米特对自由主义的批判[D];华东师范大学;2008年
10 王欢欢;论施米特的政治正当性[D];吉林大学;2009年
 快捷付款方式  订购知网充值卡  订购热线  帮助中心
  • 400-819-9993
  • 010-62791813
  • 010-62985026