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《福建师范大学》 2016年
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证券投资基金持股对中小投资者利益保护的影响研究

谢俊明  
【摘要】:证券市场作为一国经济晴雨表,其对中国经济的影响力正日益显著。投资者是证券市场的重要主体之一,其中分散的中小投资者群体扮演着证券市场资金主要供给者的角色,而目前的中国资本市场处于转轨时期,保护中小投资者的法律法规以及上市公司治理结构等还不完善,中小投资者的利益受到损害的现象屡见不鲜,因此,在中国研究如何保护中小投资者利益更具有现实意义。证券投资基金作为证券市场的另一新兴主体,其对保护中小投资者利益所发挥的作用也成为了理论和实务界的研究热点。以往对中小投资者利益保护的研究大多侧重于从法律,政策制定等宏观角度,本文借鉴前人的研究成果,从证券投资基金作为第三方,向股东积极转变,通过参与公司治理对中小投资者利益保护的影响的微观层面来研究。本文通过文献梳理和相关理论基础的阐述,进而对基金持股对中小投资者利益保护的作用机制进行理论分析,在此基础上通过一系列与中小投资者利益相关的指标,以主成分分析方法计算出综合指数并作为中小投资者利益保护程度的衡量,检验了证券投资基金持股对于中小投资者利益保护的影响。研究发现,基金持股确实能正面影响中小投资者利益保护,且随着持股比例的提高,这种影响效果越强。同时,基金持股对于中小投资者投资回报的实现也具有正向的促进作用,基金持股比例越高,这种作用越明显。
【学位授予单位】:福建师范大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2016
【分类号】:F832.51

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